認(rèn)證規(guī)則
企業(yè)信用等級(jí)評(píng)價(jià)認(rèn)證規(guī)則
來源: 中認(rèn)國際 時(shí)間: 2025-07-15
1 適用范圍
1.1 本規(guī)則用于規(guī)范中認(rèn)國際（ZRIC）對(duì)申請(qǐng)認(rèn)證和獲證的各類組織按照《企業(yè)信用評(píng)價(jià)指標(biāo)》GB/T 23794-2023對(duì)企業(yè)信用等級(jí)評(píng)價(jià)認(rèn)證的活動(dòng)。
1.2 本規(guī)則旨在結(jié)合認(rèn)證認(rèn)可相關(guān)法律法規(guī)、GB/T 19011 《管理體系審核指南》、GB/T 23794-2023 《企業(yè)信用評(píng)價(jià)指標(biāo)》對(duì)企業(yè)信用等級(jí)評(píng)價(jià)認(rèn)證實(shí)施過程作出具體規(guī)定，強(qiáng)化對(duì)認(rèn)證過程的管理和責(zé)任。
1.3 本規(guī)則是對(duì)中認(rèn)國際（ZRIC）從事企業(yè)信用等級(jí)評(píng)價(jià)認(rèn)證活動(dòng)的基本要求，中認(rèn)國際（ZRIC）從事該項(xiàng)認(rèn)證活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵守本規(guī)則。
1.4 本規(guī)則自發(fā)布之日起實(shí)施，代替原ZRIC-CTS-13企業(yè)信用等級(jí)評(píng)價(jià)認(rèn)證規(guī)則，原ZRIC-CTS-13即日起廢止。
2 機(jī)構(gòu)的管理要求
2.1 中認(rèn)國際（ZRIC）根據(jù)管理體系認(rèn)證規(guī)則要求建立《企業(yè)信用等級(jí)評(píng)價(jià)認(rèn)證規(guī)則》，遵照?qǐng)?zhí)行，并進(jìn)行備案。
2.2 建立可滿足企業(yè)信用等級(jí)評(píng)價(jià)認(rèn)證的內(nèi)部管理體系，以使從事的企業(yè)信用等級(jí)評(píng)價(jià)認(rèn)證活動(dòng)符合相關(guān)認(rèn)證系列標(biāo)準(zhǔn)要求，以確保持續(xù)具備開展企業(yè)信用等級(jí)評(píng)價(jià)認(rèn)證的能力、一致性和公開性。
2.3 建立風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，對(duì)從事的企業(yè)信用等級(jí)評(píng)價(jià)認(rèn)證活動(dòng)可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任，采取合理有效的措施，對(duì)開展企業(yè)信用等級(jí)評(píng)價(jià)認(rèn)證活動(dòng)可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，并對(duì)業(yè)務(wù)引發(fā)的責(zé)任建立風(fēng)險(xiǎn)儲(chǔ)備金。
3 對(duì)認(rèn)證人員的要求
3.1 中認(rèn)國際（ZRIC）應(yīng)對(duì)各類認(rèn)證人員（如：認(rèn)證實(shí)施規(guī)則或方案制定、合同評(píng)審、審核方案管理、審核實(shí)施、認(rèn)證決定的人員）根據(jù)其所承擔(dān)的任務(wù)和認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)證業(yè)務(wù)的分析，確定其管理能力或?qū)I(yè)能力的資格準(zhǔn)則，并進(jìn)行評(píng)價(jià)、聘用、培訓(xùn)和持續(xù)監(jiān)控。
3.2 認(rèn)證人員應(yīng)當(dāng)參加中認(rèn)國際（ZRIC）對(duì)GB/T 23794-2023《企業(yè)信用評(píng)價(jià)指標(biāo)》培訓(xùn)，并取得培訓(xùn)合格證。
3.3 企業(yè)信用等級(jí)評(píng)價(jià)認(rèn)證審核人員應(yīng)具有ZRIC-WI-XY01《企業(yè)信用等級(jí)評(píng)價(jià)認(rèn)證審核和認(rèn)證能力要求》中附錄B企業(yè)信用審核及認(rèn)證的資格要求及能力準(zhǔn)則和附錄C認(rèn)證人員行為規(guī)范，并具有下列方面特定的知識(shí)和技能：
（1）與企業(yè)信用等級(jí)評(píng)價(jià)認(rèn)證有關(guān)的方法和技術(shù)：使審核人員能檢查企業(yè)信用并形成適當(dāng)?shù)膶徍税l(fā)現(xiàn)和結(jié)論，這方面的知識(shí)包括：
--信用基本術(shù)語；
--企業(yè)信用等級(jí)評(píng)價(jià)認(rèn)證基本原則及其運(yùn)用；
--企業(yè)信用等級(jí)評(píng)價(jià)認(rèn)證技術(shù)、工具及其運(yùn)用。
（2）與企業(yè)信用等級(jí)評(píng)價(jià)認(rèn)證有關(guān)的評(píng)價(jià)指標(biāo)。這方面的知識(shí)應(yīng)當(dāng)包括：
--行業(yè)特定的術(shù)語；
--企業(yè)信用評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的組成和選擇原則；
--企業(yè)信用評(píng)價(jià)指標(biāo)的分級(jí)、分類和指標(biāo)內(nèi)涵。
（3）審核人員的能力應(yīng)通過適當(dāng)?shù)呐嘤?xùn)獲得。
3.4 認(rèn)證人員應(yīng)當(dāng)遵守與認(rèn)證認(rèn)可相關(guān)的法律法規(guī)及規(guī)范性文件要求，對(duì)認(rèn)證結(jié)論、認(rèn)證結(jié)果的真實(shí)性承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
3.5 認(rèn)證人員不得發(fā)生影響認(rèn)證公正性的有效性的行為，不得參與近兩年內(nèi)其咨詢過的組織的認(rèn)證活動(dòng)。
4 初次認(rèn)證程序
4.1 受理認(rèn)證申請(qǐng)
4.1.1 中認(rèn)國際（ZRIC）應(yīng)向申請(qǐng)認(rèn)證的組織（以下簡(jiǎn)稱申請(qǐng)組織）至少公開以下信息：
（1）可開展認(rèn)證服務(wù)的范圍，以及獲得認(rèn)可的情況；
（2）開展認(rèn)證活動(dòng)所依據(jù)的認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)及認(rèn)證流程；
（3）相關(guān)的認(rèn)證方案、認(rèn)證程序；
（4）授予、拒絕、保持、更新、暫停（恢復(fù)）或撤銷認(rèn)證以及擴(kuò)大或縮小
認(rèn)證范圍的程序規(guī)定；
（5）擬向組織獲取的信息，以及對(duì)相關(guān)信息的保密規(guī)定；
（6）認(rèn)證證書、認(rèn)證標(biāo)志及相關(guān)的使用規(guī)定；
（7）對(duì)認(rèn)證過程的申訴、投訴規(guī)定；
（8）認(rèn)證依據(jù)用標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)版的規(guī)定。
4.1.2 中認(rèn)國際（ZRIC）應(yīng)當(dāng)要求申請(qǐng)組織提交以下資料：
（1）認(rèn)證申請(qǐng)書，包括申請(qǐng)組織的生產(chǎn)經(jīng)營或服務(wù)活動(dòng)等情況的說明。
（2）法律地位的證明文件（包括：企業(yè)營業(yè)執(zhí)照等）的復(fù)印件。若企業(yè)信用活動(dòng)覆蓋多場(chǎng)所活動(dòng)，應(yīng)附每個(gè)場(chǎng)所的法律地位證明文件的復(fù)印件（適用時(shí)）。
（3）建設(shè)企業(yè)信用體系的活動(dòng)所涉及法律法規(guī)要求的行政許可證明、資質(zhì)證書、強(qiáng)制性認(rèn)證證書等的復(fù)印件。
（4）多場(chǎng)所活動(dòng)、活動(dòng)分包情況。
（5）企業(yè)經(jīng)營活動(dòng)覆蓋的范圍。
（6）其他與認(rèn)證審核有關(guān)的必要文件。
4.1.3 認(rèn)證申請(qǐng)的審查確認(rèn)
中認(rèn)國際（ZRIC）應(yīng)對(duì)申請(qǐng)組織提交的申請(qǐng)資料進(jìn)行審查，并確認(rèn)：
（1）申請(qǐng)資料齊全。
（2）申請(qǐng)組織從事的活動(dòng)符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。
（3）申請(qǐng)組織建設(shè)企業(yè)信用體系的文件化的制度。
4.1.4 根據(jù)申請(qǐng)組織申請(qǐng)的認(rèn)證范圍、生產(chǎn)經(jīng)營場(chǎng)所、員工人數(shù)、完成審核所需時(shí)間和其他影響認(rèn)證活動(dòng)的因素，綜合確定是否有能力受理認(rèn)證申請(qǐng)。
4.1.5 對(duì)符合 4.1.3、4.1.4 要求的，中認(rèn)國際（ZRIC）可決定受理認(rèn)證申請(qǐng)；存在以下情況的組織，不得受理其認(rèn)證申請(qǐng)：
（1）被執(zhí)法監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓期間的；
（2）被全國企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)或者政府其他信用公示系統(tǒng)列入嚴(yán)重違法失信名單的；
（3）一年內(nèi)被國家級(jí)行政抽查發(fā)現(xiàn)其產(chǎn)品質(zhì)量存在嚴(yán)重不合格并予公布的；
（4）一年內(nèi)發(fā)生重、特大事故（事件）的；
（5）其他被政府主管部門認(rèn)定或被媒體曝光有不符合、違法失信行為，且尚在處理期間的。
4.1.6 中認(rèn)國際（ZRIC）應(yīng)完整保存認(rèn)證申請(qǐng)的審查確認(rèn)工作記錄。
4.1.7 簽訂認(rèn)證合同
在實(shí)施認(rèn)證審核前，中認(rèn)國際（ZRIC）應(yīng)與申請(qǐng)組織訂立具有法律效力的書面認(rèn)證合同，合同應(yīng)至少包含以下內(nèi)容：
（1）申請(qǐng)組織獲得認(rèn)證后持續(xù)有效運(yùn)行企業(yè)信用體系的承諾。
（2）申請(qǐng)組織對(duì)遵守認(rèn)證認(rèn)可相關(guān)法律法規(guī)，協(xié)助認(rèn)證監(jiān)管部門的監(jiān)督檢查，對(duì)有關(guān)事項(xiàng)的詢問和調(diào)查如實(shí)提供相關(guān)材料和信息的承諾。
（3）申請(qǐng)組織承諾獲得認(rèn)證后發(fā)生以下情況時(shí)，應(yīng)及時(shí)向認(rèn)證機(jī)構(gòu)通報(bào)：
① 商業(yè)伙伴及相關(guān)方有重大投訴。
② 被執(zhí)法監(jiān)管部門認(rèn)定不符合法定要求。
③ 相關(guān)情況發(fā)生變更，包括：法律地位、生產(chǎn)經(jīng)營狀況、組織狀態(tài)或所有權(quán)變更；取得的行政許可資格、強(qiáng)制性認(rèn)證或其他資質(zhì)證書變更；法定代表人、最高管理者、企業(yè)信用管理者變更；生產(chǎn)經(jīng)營或服務(wù)的工作場(chǎng)所變更；企業(yè)信用活動(dòng)范圍變更；企業(yè)信用體系運(yùn)行過程中的其他重大變更等。
④ 出現(xiàn)影響企業(yè)信用體系狀況的其他重要情況。
（4）申請(qǐng)組織承諾獲得認(rèn)證后正確使用認(rèn)證證書、認(rèn)證標(biāo)志和有關(guān)信息；不擅自利用企業(yè)信用等級(jí)評(píng)價(jià)認(rèn)證證書和相關(guān)文字、符號(hào)誤導(dǎo)公眾。
（5）擬認(rèn)證的企業(yè)信用體系活動(dòng)覆蓋的范圍。
（6）在認(rèn)證審核及認(rèn)證證書有效期內(nèi)各次監(jiān)督審核中，認(rèn)證機(jī)構(gòu)和申請(qǐng)組織各自應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)。
（7）認(rèn)證服務(wù)的費(fèi)用、付費(fèi)方式及違約條款。
4.2 認(rèn)證策劃
4.2.1 審核時(shí)間
4.2.1.1 為確保認(rèn)證審核的完整有效，應(yīng)以附錄 A所規(guī)定的審核時(shí)間為基礎(chǔ)，根據(jù)申請(qǐng)組織企業(yè)信用體系活動(dòng)覆蓋的范圍、特性、過程復(fù)雜程度、認(rèn)證要求和員工人數(shù)等情況，核算并擬定完成審核工作需要的時(shí)間。在特殊情況下，可以減少審核時(shí)間，但減少的時(shí)間不得超過附錄 A 所規(guī)定的審核時(shí)間的 30％。
4.2.1.2 整個(gè)審核時(shí)間中，現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)間不應(yīng)少于 80％。
4.2.2 審核組
中認(rèn)國際（ZRIC）應(yīng)當(dāng)根據(jù)企業(yè)信用體系活動(dòng)覆蓋的范圍選擇具備相關(guān)能力的審核員組成審核組。審核組中的審核員應(yīng)承擔(dān)審核責(zé)任。
4.2.3 審核方案策劃
（1）中認(rèn)國際（ZRIC）進(jìn)行企業(yè)信用審核時(shí)，應(yīng)當(dāng)針對(duì)每一認(rèn)證客戶建立認(rèn)證周期內(nèi)的審核方案，初次認(rèn)證的審核方案應(yīng)當(dāng)包括初次審核、認(rèn)證決定之后的監(jiān)督審核和第三年在認(rèn)證到期前進(jìn)行的再認(rèn)證審核。
（2）初次認(rèn)證后的第一次監(jiān)督審核應(yīng)當(dāng)在認(rèn)證證書簽發(fā)日起 12 個(gè)月內(nèi)進(jìn)行。此后，監(jiān)督審核應(yīng)當(dāng)至少每個(gè)日歷年（應(yīng)進(jìn)行再認(rèn)證的年份除外）進(jìn)行一次，且兩次監(jiān)督審核的時(shí)間間隔不得超過 15個(gè)月。
（3）中認(rèn)國際（ZRIC）應(yīng)當(dāng)基于風(fēng)險(xiǎn)的方法進(jìn)行審核方案策劃，審核方案的確定和任何后續(xù)調(diào)整應(yīng)考慮客戶的規(guī)模，其企業(yè)信用體系活動(dòng)的范圍、復(fù)雜程度和風(fēng)險(xiǎn)大小，以及經(jīng)過證實(shí)的企業(yè)信用體系有效性水平和以前審核的結(jié)果。
4.2.4審核計(jì)劃
4.2.4.1在按照審核方案建立相應(yīng)的審核計(jì)劃，并明確審核內(nèi)容。
4.2.4.2審核計(jì)劃應(yīng)包括以下內(nèi)容：審核目的、審核準(zhǔn)則、審核范圍、現(xiàn)場(chǎng)審核的日期、時(shí)間安排和場(chǎng)所、審核組成員及審核任務(wù)安排。
4.2.4.3審核內(nèi)容包括但不限于：
（1）履約意愿。
（2）履約能力。
（3）履約行為。
《企業(yè)信用評(píng)價(jià)指標(biāo)》GB/T23794從上述三個(gè)維度建立了企業(yè)信用評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，各個(gè)指標(biāo)項(xiàng)的說明見該標(biāo)準(zhǔn)附錄B。
4.2.4.4 通常情況下，初次認(rèn)證審核、監(jiān)督審核和再認(rèn)證審核應(yīng)在申請(qǐng)組織申請(qǐng)認(rèn)證的范圍涉及到的經(jīng)營場(chǎng)所現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行。
4.2.4.5 為使現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)能夠觀察到信用體系的狀況，現(xiàn)場(chǎng)審核應(yīng)安排在認(rèn)證范圍覆蓋的范圍內(nèi)正常運(yùn)行時(shí)進(jìn)行。
4.2.4.6 在審核活動(dòng)開始前，審核組應(yīng)將書面審核計(jì)劃交申請(qǐng)組織確認(rèn)。如需要臨時(shí)調(diào)整審核計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)經(jīng)雙方協(xié)商一致后實(shí)施。
4.3 實(shí)施審核
4.3.1 審核組應(yīng)當(dāng)全員完成審核計(jì)劃的全部工作。除不可預(yù)見的特殊情況外，審核過程中不得更換審核計(jì)劃確定的審核員。
4.3.2 審核組應(yīng)當(dāng)會(huì)同受審核方召開首、末次會(huì)議，受審核方 的管理層及相關(guān)管理體系職能部門的人員應(yīng)當(dāng)參加會(huì)議。參會(huì)人員應(yīng)當(dāng)簽到，審核組應(yīng)當(dāng)保留首、末次會(huì)議簽到表。
4.3.3 審核過程及環(huán)節(jié)
4.3.3.1 初次認(rèn)證審核應(yīng)至少覆蓋以下內(nèi)容：
（1）結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)情況，確認(rèn)申請(qǐng)組織實(shí)際情況與企業(yè)信用體系文件描述的一致性，特別是描述的范圍等是否與申請(qǐng)組織的實(shí)際情況相一致。
（2）結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)情況，審核申請(qǐng)組織企業(yè)信用體系的狀況，根據(jù)《企業(yè)信用評(píng)價(jià)指標(biāo)》GB/T23794和本規(guī)則附錄C進(jìn)行企業(yè)信用評(píng)價(jià)指標(biāo)的量化評(píng)價(jià)。
（3）統(tǒng)計(jì)企業(yè)信用體系的總分值，并對(duì)照附錄D，給出企業(yè)信用的等級(jí)評(píng)價(jià)。
（4）確認(rèn)申請(qǐng)組織的企業(yè)信用體系所覆蓋的活動(dòng)內(nèi)容、范圍，遵守相關(guān)法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)的情況。
4.3.3.2 發(fā)生以下情況時(shí)，審核組應(yīng)終止審核，并向中認(rèn)國際（ZRIC）報(bào)告。
（1）申請(qǐng)組織對(duì)審核活動(dòng)不予配合，審核活動(dòng)無法進(jìn)行。
（2）申請(qǐng)組織的信用體系不符合《企業(yè)信用評(píng)價(jià)指標(biāo)》GB/T23794的要求。
（3）受審核方實(shí)際情況與申請(qǐng)材料有重大不一致。
（4）其他導(dǎo)致審核程序無法完成的情況。
4.4 審核報(bào)告
4.4.1 審核組應(yīng)對(duì)審核活動(dòng)形成書面審核報(bào)告，由審核組組長(zhǎng)簽字。審核報(bào)告應(yīng)準(zhǔn)確、簡(jiǎn)明和清晰地描述審核活動(dòng)的主要內(nèi)容，至少包括以下內(nèi)容：
（1）申請(qǐng)組織的名稱和地址。
（2）審核的申請(qǐng)組織活動(dòng)范圍和場(chǎng)所。
（3）審核組組長(zhǎng)、審核組成員及其個(gè)人注冊(cè)信息。
（4）審核活動(dòng)的實(shí)施日期和地點(diǎn)。
（5）敘述按《企業(yè)信用評(píng)價(jià)指標(biāo)》GB/T23794和本規(guī)則附錄C、附錄D進(jìn)行企業(yè)信用體系評(píng)價(jià)審核的內(nèi)容。
（6）識(shí)別出的不符合項(xiàng)。不符合項(xiàng)的表述，應(yīng)基于客觀證據(jù)和審核依據(jù)，用寫實(shí)的方法準(zhǔn)確、具體、清晰描述，易于被申請(qǐng)組織理解。不得用概念化的、不確定的、含糊的語言表述不符合項(xiàng)。
（7）審核組給出以下兩項(xiàng)意見建議：
① 是否通過認(rèn)證；
② 企業(yè)信用等級(jí)評(píng)價(jià)。
4.4.2 審核報(bào)告應(yīng)隨附必要的用于證明相關(guān)事實(shí)的證據(jù)或記錄，包括文字或照片攝像等音像資料。
4.4.3 中認(rèn)國際（ZRIC）應(yīng)將審核報(bào)告提交申請(qǐng)組織，并保留簽收或提交的證據(jù)。
4.4.4 對(duì)終止審核的項(xiàng)目，審核組應(yīng)將已開展的工作情況形成報(bào)告，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)將此報(bào)告及終止審核的原因提交給申請(qǐng)組織，并保留簽收或提交的證據(jù)。
4.5 不符合項(xiàng)的糾正和糾正措施及其結(jié)果的驗(yàn)證
4.5.1 對(duì)審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)，中認(rèn)國際（ZRIC）應(yīng)要求申請(qǐng)組織分析原因，并要求申請(qǐng)組織在規(guī)定期限內(nèi)采取措施進(jìn)行糾正。
4.5.2 中認(rèn)國際（ZRIC）應(yīng)對(duì)申請(qǐng)組織所采取的糾正和糾正措施及其結(jié)果的有效性進(jìn)行驗(yàn)證。
4.6認(rèn)證決定
4.6.1 中認(rèn)國際（ZRIC）應(yīng)該在對(duì)審核報(bào)告及其結(jié)果以及其他信息進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)基礎(chǔ)上，作出認(rèn)證決定。
4.6.2 認(rèn)證決定人員為中認(rèn)國際（ZRIC）管理控制下的人員，并不得為審核組成員。
4.6.3 認(rèn)證機(jī)構(gòu)在作出認(rèn)證決定前應(yīng)確認(rèn)審核報(bào)告符合本規(guī)則第 4.4 條要求，能夠滿足作出認(rèn)證決定所需要的信息。
4.6.4 在滿足 4.6.3 條要求的基礎(chǔ)上，中認(rèn)國際（ZRIC）有充分的客觀證據(jù)證明申請(qǐng)組織滿足下列要求的，評(píng)定該申請(qǐng)組織符合信用等級(jí)評(píng)價(jià)要求，向其頒發(fā)認(rèn)證證書。
（1）申請(qǐng)組織的企業(yè)信用體系符合標(biāo)準(zhǔn)要求。
（2）企業(yè)信用等級(jí)評(píng)價(jià)認(rèn)證范圍符合相關(guān)法律法規(guī)要求。
（3）申請(qǐng)組織按照認(rèn)證合同規(guī)定履行了相關(guān)義務(wù)。
4.6.5 申請(qǐng)組織不能滿足上述要求的，評(píng)定該申請(qǐng)組織不符合認(rèn)證要求，以書面形式告知申請(qǐng)組織并說明其未通過認(rèn)證的原因。
4.6.6 中認(rèn)國際（ZRIC）在頒發(fā)認(rèn)證證書后，應(yīng)當(dāng)在 5 個(gè)工作日內(nèi)按照規(guī)定的要求將相關(guān)信息報(bào)送國家認(rèn)監(jiān)委。國家認(rèn)監(jiān)委在其網(wǎng)站（www.cnca.gov.cn）開設(shè)專欄向社會(huì)公開各認(rèn)證機(jī)構(gòu)上報(bào)的認(rèn)證證書等信息。
4.6.7 中認(rèn)國際（ZRIC）不得將申請(qǐng)組織是否獲得認(rèn)證與參與認(rèn)證審核的審核員及其他人員的薪酬掛鉤。
5 監(jiān)督審核程序
5.1 中認(rèn)國際（ZRIC）應(yīng)對(duì)持有其頒發(fā)的企業(yè)信用等級(jí)評(píng)價(jià)認(rèn)證證書的組織（以下稱獲證組織）進(jìn)行有效跟蹤，監(jiān)督獲證組織通過認(rèn)證的信用狀況持續(xù)符合要求。
5.2 為確保達(dá)到 5.1 條要求，中認(rèn)國際（ZRIC）應(yīng)根據(jù)獲證組織的風(fēng)險(xiǎn)程度或其他特性，確定對(duì)獲證組織的監(jiān)督審核的頻次。
5.2.1 作為最低要求，在初次認(rèn)證的審核后至少 12個(gè)月內(nèi)應(yīng)進(jìn)行一次監(jiān)督審核。此后，每次監(jiān)督審核的時(shí)間間隔不超過 12 個(gè)月。
5.2.2 在達(dá)到監(jiān)督審核期限而有證據(jù)表明獲證組織暫不具備實(shí)施監(jiān)督審核的條件時(shí)，可以適當(dāng)延長(zhǎng)監(jiān)督審核期限，但最長(zhǎng)間隔不能超過 15 個(gè)月。
5.2.3 超過期限而未能實(shí)施監(jiān)督審核的，應(yīng)按 7.2 或 7.3 條處理。
5.3 監(jiān)督審核的時(shí)間，應(yīng)不少于按 4.2.1 條計(jì)算審核時(shí)間人日數(shù)的 30％。
5.4 監(jiān)督審核的審核組，應(yīng)符合 4.2.2 條和 4.3.1 條的要求。
5.5 監(jiān)督審核應(yīng)在獲證組織現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行，且應(yīng)滿足第 4.2.3.3條確定的條件。
5.6 監(jiān)督審核時(shí)至少應(yīng)審核以下內(nèi)容：
（1）上次審核以來企業(yè)信用體系所覆蓋的范圍以及資源是否有變更。
（2）確定重要關(guān)鍵的企業(yè)信用評(píng)價(jià)指標(biāo)值。
（3）企業(yè)信用覆蓋的活動(dòng)涉及法律法規(guī)規(guī)定的，是否持續(xù)符合相關(guān)規(guī)定。
（4）獲證組織對(duì)認(rèn)證標(biāo)志的使用或?qū)φJ(rèn)證資格的引用是否符合相關(guān)的規(guī)定。
5.7 監(jiān)督審核的審核報(bào)告，應(yīng)按 5.6 條列明的審核要求逐項(xiàng)描述審核證據(jù)、審核發(fā)現(xiàn)和審核結(jié)論。審核組應(yīng)提出是否繼續(xù)保持認(rèn)證證書的意見建議。
5.8 中認(rèn)國際（ZRIC）根據(jù)監(jiān)督審核報(bào)告及其他相關(guān)信息，作出繼續(xù)保持或暫停、撤銷認(rèn)證證書的決定。
6 再認(rèn)證程序
6.1 認(rèn)證證書期滿前，若獲證組織申請(qǐng)繼續(xù)持有認(rèn)證證書，中認(rèn)國際（ZRIC）應(yīng)當(dāng)實(shí)施再認(rèn)證審核決定是否延續(xù)認(rèn)證證書。
6.2 中認(rèn)國際（ZRIC）應(yīng)按 4.2.2 條要求組成審核組。按照 4.2.3 條要求并結(jié)合歷次監(jiān)督審核情況，制定再認(rèn)證計(jì)劃并交審核組實(shí)施。審核組按照要求開展再認(rèn)證審核。
6.3 中認(rèn)國際（ZRIC）參照 4.6 條要求作出再認(rèn)證決定。獲證組織繼續(xù)滿足認(rèn)證要求并履行認(rèn)證合同義務(wù)的，向其換發(fā)認(rèn)證證書。
7 暫?；虺蜂N認(rèn)證證書/標(biāo)志
7.1 中認(rèn)國際（ZRIC）制定暫停、撤銷認(rèn)證證書/標(biāo)志或縮小認(rèn)證范圍的規(guī)定，并形成文件化的管理制度。
7.2 暫停證書/標(biāo)志
7.2.1 獲證組織有以下情形之一的，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)在調(diào)查核實(shí)后的 5 個(gè)工作日內(nèi)暫停其認(rèn)證證書/標(biāo)志。
（1）企業(yè)信用體系持續(xù)或嚴(yán)重不滿足認(rèn)證要求的。
（2）不承擔(dān)、履行認(rèn)證合同約定的責(zé)任和義務(wù)的。
（3）被地方認(rèn)證監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)存在問題，需要暫停證書的。
（4）持有的行政許可證明、資質(zhì)證書、強(qiáng)制性認(rèn)證證書等過期失效，重新提交的申請(qǐng)已被受理但尚未換證的。
（5）主動(dòng)請(qǐng)求暫停的。
（6）其他應(yīng)當(dāng)暫停認(rèn)證證書/標(biāo)志的。
7.2.2 認(rèn)證證書/標(biāo)志暫停期不得超過 6 個(gè)月。但屬于 7.2.1 第（4）項(xiàng)情形的暫停期可至相關(guān)單位作出許可決定之日。
7.2.3 中認(rèn)國際（ZRIC）暫停認(rèn)證證書/標(biāo)志的信息，應(yīng)明確暫停的起始日期和暫停期限，并聲明在暫停期間獲證組織不得以任何方式使用認(rèn)證證書、認(rèn)證標(biāo)識(shí)或引用認(rèn)證信息。
7.3 撤銷證書/標(biāo)志
7.3.1 獲證組織有以下情形之一的，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)在獲得相關(guān)信息并調(diào)查核實(shí)后 5 個(gè)工作日內(nèi)撤銷其認(rèn)證證書。
（1）被注銷或撤銷法律地位證明文件的。
（2）拒絕配合認(rèn)證監(jiān)管部門實(shí)施的監(jiān)督檢查，或者對(duì)有關(guān)事項(xiàng)的詢問和調(diào)查提供了虛假材料或信息的。
（3）出現(xiàn)重大失信事故，經(jīng)執(zhí)法監(jiān)管部門確認(rèn)是獲證組織違規(guī)造成的。
（4）有其他嚴(yán)重違反法律法規(guī)行為的。
（5）暫停認(rèn)證證書的期限已滿但導(dǎo)致暫停的問題未得到解決或糾正的（包括持有的行政許可證明、資質(zhì)證書、強(qiáng)制性認(rèn)證證書等已經(jīng)過期失效但申請(qǐng)未獲批準(zhǔn)）。
（6）不按相關(guān)規(guī)定正確引用和宣傳獲得的認(rèn)證信息，造成嚴(yán)重影響或后果，或者認(rèn)證機(jī)構(gòu)已要求其糾正但超過 6 個(gè)月仍未糾正的。
（7）其他應(yīng)當(dāng)撤銷認(rèn)證證書/標(biāo)志的。
7.3.2 撤銷認(rèn)證證書后，中認(rèn)國際（ZRIC）應(yīng)及時(shí)收回撤銷的認(rèn)證證書/標(biāo)志。若無法收回，中認(rèn)國際（ZRIC）應(yīng)及時(shí)在相關(guān)媒體和網(wǎng)站上公布或聲明撤銷決定。
7.4 中認(rèn)國際（ZRIC）暫?；虺蜂N認(rèn)證證書應(yīng)當(dāng)在http://www.news.l66z0.cn網(wǎng)站上公布相關(guān)信息，同時(shí)按規(guī)定程序?qū)⑾嚓P(guān)信息報(bào)送到CNCA認(rèn)證認(rèn)可業(yè)務(wù)信息統(tǒng)一上報(bào)平臺(tái)系統(tǒng)。
7.5 中認(rèn)國際（ZRIC）有義務(wù)和責(zé)任采取有效措施避免各類無效的認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志被繼續(xù)使用。
8 認(rèn)證證書/標(biāo)志
8.1 認(rèn)證證書應(yīng)至少包含以下信息：
（1）獲證組織名稱、注冊(cè)地址，如經(jīng)營地址與注冊(cè)地址不同， 還應(yīng)注明經(jīng)營地址。若認(rèn)證的企業(yè)信用體系覆蓋多場(chǎng)所，應(yīng)表述認(rèn)證所覆蓋的所有場(chǎng)所的名稱和地址信息（臨時(shí)場(chǎng)所除外）；
（2）獲證組織的企業(yè)信用體系所覆蓋的產(chǎn)品、活動(dòng)、服務(wù)的范圍；
（3）認(rèn)證依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)要求；
（4）發(fā)證日期和有效期；
注：當(dāng)證書失效一段時(shí)間時(shí)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)在滿足下列條件時(shí)，可以在證書上保留原始的認(rèn)
證日期：
- 清晰標(biāo)示了當(dāng)前認(rèn)證周期的開始時(shí)間和截止時(shí)間；
- 把上一認(rèn)證周期截止時(shí)間連同再認(rèn)證審核的時(shí)間一起標(biāo)示。
（5）證書編號(hào)（或唯一的識(shí)別代碼）；
（6）中認(rèn)國際（ZRIC）名稱、地址和認(rèn)證標(biāo)志；
（7）證書查詢方式。ZRIC除在本機(jī)構(gòu)網(wǎng)站（http://www.news.l66z0.cn）查詢外，還應(yīng)當(dāng)在證書上注明：“本證書信息可在國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)官方網(wǎng)站（www.cnca.gov.cn）上查詢”，以便于社會(huì)監(jiān)督。
8.2 認(rèn)證證書有效期最長(zhǎng)為 3 年。
8.3 中認(rèn)國際（ZRIC）建立證書信息披露制度。除向申請(qǐng)組織、認(rèn)證監(jiān)管部門等執(zhí)法監(jiān)管部門提供認(rèn)證證書信息外，還應(yīng)當(dāng)根據(jù)社會(huì)相關(guān)方的請(qǐng)求向其提供證書信息，接受社會(huì)監(jiān)督。
9 企業(yè)信用等級(jí)評(píng)價(jià)認(rèn)證審核
9.1 企業(yè)信用等級(jí)評(píng)價(jià)認(rèn)證審核應(yīng)該按照本規(guī)則附錄C《企業(yè)信用指標(biāo)評(píng)價(jià)方法和標(biāo)準(zhǔn)》，逐項(xiàng)進(jìn)行評(píng)價(jià)審核，根據(jù)認(rèn)證審核發(fā)現(xiàn)給出評(píng)價(jià)分?jǐn)?shù)。
具體要點(diǎn)如下所述：
a）企業(yè)信用體系建設(shè)過程中所釆用的方式、方法和形式；
b）所采用的方式、方法和形式與《企業(yè)信用指標(biāo)評(píng)價(jià)方法和標(biāo)準(zhǔn)》指標(biāo)要求的符合性、適宜性及有效性；
c）各種方式、方法的可重復(fù)性,是否以可靠的數(shù)據(jù)和信息為基礎(chǔ)；
d）為實(shí)現(xiàn)評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)要求所采用方法的展開程度；
e）企業(yè)信用體系的當(dāng)前水平和取得的效果。
9.2 企業(yè)信用等級(jí)評(píng)價(jià)認(rèn)證審核應(yīng)該遵循企業(yè)信用等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)（附錄D）要求的原則，在適合范圍內(nèi)，根據(jù)企業(yè)信用體系水平與評(píng)分要求相接近的程度來判定。
9.3 企業(yè)信用等級(jí)評(píng)價(jià)認(rèn)證審核應(yīng)根據(jù)企業(yè)信用評(píng)價(jià)指標(biāo)分值，進(jìn)行分?jǐn)?shù)統(tǒng)計(jì)，對(duì)照企業(yè)信用等級(jí)的分值范圍進(jìn)行判定。評(píng)價(jià)結(jié)果的等級(jí)和表述方式如下：
a）85分以上（含85分），企業(yè)信用AAA級(jí)；
b）70分以上（含70分），企業(yè)信用AA級(jí)；
c）60分以上（含60分），企業(yè)信用A級(jí)；
d）60分以下，不予評(píng)級(jí)
10 受理組織的申訴和投訴
獲證組織對(duì)認(rèn)證決定有異議時(shí)，中認(rèn)國際（ZRIC）應(yīng)接受獲證組織申訴并且及時(shí)進(jìn)行處理，在 30 日內(nèi)將處理結(jié)果形成書面通知送交獲證組織。
書面通知應(yīng)當(dāng)告知獲證組織，若認(rèn)為中認(rèn)國際（ZRIC）未遵守認(rèn)證相關(guān)法律法規(guī)或本規(guī)則并導(dǎo)致自身合法權(quán)益受到嚴(yán)重侵害的，可以直接向所在地認(rèn)證監(jiān)管部門或國家認(rèn)監(jiān)委投訴，也可以向相關(guān)認(rèn)可機(jī)構(gòu)投訴。
11 認(rèn)證記錄的管理
11.1 中認(rèn)國際（ZRIC）建立認(rèn)證記錄保持制度，記錄認(rèn)證活動(dòng)全過程并妥善保存。
11.2 記錄真實(shí)準(zhǔn)確以證實(shí)認(rèn)證活動(dòng)得到有效實(shí)施。認(rèn)證記錄應(yīng)當(dāng)使用中文，存檔留存時(shí)間為認(rèn)證證書有效期屆滿或者被撤銷之日起2年以上。
11.3 以電子文檔方式保存記錄的，應(yīng)采用不可編輯的電子文檔格式。
12 收費(fèi)
ECRC認(rèn)證費(fèi)用按照中認(rèn)國際認(rèn)證審核收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)收取。
13 其他
13.1 本規(guī)則內(nèi)容提及《企業(yè)信用評(píng)價(jià)指標(biāo)》時(shí)均指認(rèn)證活動(dòng)發(fā)生時(shí)該標(biāo)準(zhǔn)的有效版本。認(rèn)證活動(dòng)及認(rèn)證證書中描述該標(biāo)準(zhǔn)號(hào)時(shí)，應(yīng)采用當(dāng)時(shí)有效版本的完整標(biāo)準(zhǔn)號(hào)。
13.2 本規(guī)則所提及的各類證明文件的復(fù)印件應(yīng)是在原件上復(fù)印的，并經(jīng)復(fù)印件提供者簽章（簽字）認(rèn)可其與原件一致。
13.3 中認(rèn)國際（ZRIC）可采取必要措施幫助組織開展《企業(yè)信用評(píng)價(jià)指標(biāo)》的宣貫培訓(xùn)，促使組織的全體員工正確理解和執(zhí)行企業(yè)信用體系標(biāo)準(zhǔn)。
附錄 A
企業(yè)信用等級(jí)評(píng)價(jià)認(rèn)證審核時(shí)間要求
|
有效人數(shù) |
審核時(shí)間 初次審核（天） |
監(jiān)督審核時(shí)間（天） |
再認(rèn)證審核時(shí)間（天） |
|
1-125 |
2 |
1 |
1.5 |
|
126～525 |
2.5 |
1 |
2 |
|
526～1850 |
3 |
1 |
2 |
|
1851～5550 |
4 |
1.5 |
3 |
|
5551～10700 |
5 |
1.5 |
3 |
|
>10700 |
6 |
2 |
4 |
注：1.有效人數(shù)，包括認(rèn)證范圍內(nèi)涉及的所有全職人員，原則上以組織的社會(huì)保險(xiǎn)登記證所附名冊(cè)等信息為準(zhǔn)。
2.對(duì)非固定人員（包括季節(jié)性人員、臨時(shí)人員和分包商人員）和兼職人員的有效人數(shù)核定，可根據(jù)其實(shí)際工作小時(shí)數(shù)予以適當(dāng)減少或換算成等效的全職人員數(shù)。
附錄B 企業(yè)信用評(píng)價(jià)指標(biāo)體系組成及權(quán)重（分值）
|
一級(jí)指標(biāo)名稱及權(quán)重 |
二級(jí)指標(biāo)名稱及權(quán)重 |
三級(jí)指標(biāo)名稱及權(quán)重 |
||||
|
A 履約意愿 |
30分 |
A.1 價(jià)值理念 |
10分 |
A.1.1 發(fā)展戰(zhàn)略 |
2分 |
|
|
A.1.2 領(lǐng)導(dǎo)層品質(zhì) |
4分 |
|||||
|
A.1.3 關(guān)聯(lián)企業(yè)品質(zhì) |
2分 |
|||||
|
A.1.4 股東或?qū)嵖厝?/span>品質(zhì) |
2分 |
|||||
|
A.2 制度規(guī)范 |
10分 |
A.2.1 法人治理 |
5分 |
|||
|
A.2.2 規(guī)章制度 |
5分 |
|||||
|
A.3 品牌形象 |
10分 |
A.3.1 品牌建設(shè) |
10分 |
|||
|
B 履約能力 |
45分（62分） |
B.1 管理能力 |
16分（24分） |
B.1.1 誠信管理 |
5分 |
|
|
B.1.2 人力資源管理 |
3分 |
|||||
|
B.1.3 安全管理 |
4分 |
|||||
|
B.1.4 質(zhì)量管理 |
4分 |
|||||
|
B.1.5 項(xiàng)目管理 |
4分 |
|||||
|
B.1.6 環(huán)保管理 |
4分 |
|||||
|
B.2 財(cái)務(wù)能力 |
23分 |
B.2.1 償債能力 |
9分 |
|||
|
B.2.2 盈利能力 |
5分 |
|||||
|
B.2.3 營運(yùn)能力 |
6分 |
|||||
|
B.2.4 發(fā)展能力 |
3分 |
|||||
|
B.3 市場(chǎng)能力 |
6分（9分） |
B.3.1 研發(fā)能力 |
3分 |
|||
|
B.3.2 市場(chǎng)占有率 |
3分 |
|||||
|
B.3.3 中標(biāo)能力 |
3分 |
|||||
|
B.4 行業(yè)實(shí)力 |
6分 |
B.4.1 行業(yè)許可 |
3分 |
|||
|
B.4.2 工程技術(shù)人員 |
3分 |
|||||
|
C. 履約行為 |
25分（28分） |
C.1 公共信用 |
12（15） |
C.1.1 司法信用 |
2 |
|
|
C.1.2 行政監(jiān)督 |
2 |
|||||
|
C.1.3 異常狀態(tài) |
2 |
|||||
|
C.1.4 嚴(yán)重失信 |
2 |
|||||
|
C.1.5 信用評(píng)價(jià) |
2 |
|||||
|
C.1.6 社會(huì)榮譽(yù) |
2 |
|||||
|
C.1.7 其他不良行為 |
3 |
|||||
|
C.2 相關(guān)方履約 |
11 |
C.2.1 融資信用 |
3 |
|||
|
C.2.2 合同履約 |
3 |
|||||
|
C.2.3 信用承諾履約 |
1 |
|||||
|
C.2.4 工資及支付 |
2 |
|||||
|
C.2.5 福利與社保 |
2 |
|||||
|
C.3 公益支持 |
2 |
C.3.1 公益慈善活動(dòng) |
1 |
|||
|
C.3.2 知識(shí)產(chǎn)權(quán)公益 |
1 |
|||||
注：
1、上表中的指標(biāo)由三個(gè)維度的指標(biāo)組成，即履約意愿指標(biāo)（編號(hào)首字母A）、履約能力指標(biāo)（編號(hào)首字母B）、履約行為指標(biāo)（編號(hào)首字母C）。
2、一般企業(yè)滿分以100分，建設(shè)工程企業(yè)滿分為120分，評(píng)價(jià)時(shí)需要對(duì)紅色字體部分專項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行評(píng)價(jià)。
3、建設(shè)工程企業(yè)指從事建設(shè)工程行業(yè)相關(guān)的所有企業(yè)，包括從事施工、勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、設(shè)備及材料生產(chǎn)、銷售等活動(dòng)的企業(yè)。
附錄C 企業(yè)信用指標(biāo)評(píng)價(jià)方法和評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)
|
一級(jí)指標(biāo)名稱及權(quán)重 |
二級(jí)指標(biāo)名稱及權(quán)重 |
三級(jí)指標(biāo)名稱及權(quán)重 |
評(píng) 價(jià) 方 法 |
評(píng) 分 標(biāo) 準(zhǔn) |
評(píng)分 |
|||
|
A 履約意愿 |
30分 |
A.1 價(jià)值理念 |
10分 |
A.1.1 發(fā)展戰(zhàn)略 |
2分 |
①檢查企業(yè)三合一營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書，銀行開戶許可件②查看公司文件化信息，了解公司簡(jiǎn)介，歷史沿革，發(fā)展速度，公司章程，戰(zhàn)略規(guī)劃、目標(biāo) |
證照齊全有效，戰(zhàn)略規(guī)劃、目標(biāo)明確、合理，得2分；證照不全、失效，得0分；其余酌情得分 |
|
|
A.1.2 領(lǐng)導(dǎo)層品質(zhì) |
4分 |
檢查：①高管理人員名單和基本資料（姓名、年齡、國籍、學(xué)歷）②企業(yè)提供法人代表個(gè)人征信報(bào)告③主要高層管理人員簽署的誠信承諾書 |
資料齊全，得4分，每缺一薦扣1分 |
|
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A.1.3 關(guān)聯(lián)企業(yè)品質(zhì) |
2分 |
查看：關(guān)聯(lián)企業(yè)的市場(chǎng)行為、歷史業(yè)績(jī)、信用記錄和企業(yè)狀態(tài)（吊銷或異常）等對(duì)被評(píng)企業(yè)的影響。 |
無或正常狀態(tài)得2分，如出現(xiàn)異?？?分，吊銷扣2分 |
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A.1.2 股東或?qū)嵖厝?/span>品質(zhì) |
2分 |
查看：有一定影響的股東在其他投資的企業(yè)類型、規(guī)模大小、市場(chǎng)行為、歷史業(yè)績(jī)和信用記錄等對(duì)被評(píng)企業(yè)的影響。 |
無或正面影響得2分，負(fù)面影響酌情扣1-2分。 |
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A.2 制度規(guī)范 |
10分 |
A.2.1 法人治理 |
5分 |
查看：①公司股權(quán)結(jié)構(gòu)②公司組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)分工情況③履職記錄 |
記錄齊全，得5分，每缺一薦扣1分 |
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A.2.2 規(guī)章制度 |
5分 |
查看：①財(cái)務(wù)管理制度②風(fēng)險(xiǎn)管理制度③信用管理制度④危機(jī)管理制度⑤重大事項(xiàng)披露制度 |
制度齊全，得5分，每缺一項(xiàng)扣1分 |
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A.3 品牌形象 |
10分 |
A.3.1 品牌建設(shè) |
10分 |
查看：①是否有通過品牌認(rèn)證②未通過認(rèn)證的，評(píng)價(jià)企業(yè)在品牌建設(shè)方面 的主導(dǎo)意愿、追求目標(biāo)、規(guī)劃③查詢合法機(jī)構(gòu)品牌評(píng)估信息 |
通過品牌認(rèn)證，得10分，其余酌情得0～9分 |
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B 履約能力 |
45（62）分 |
B.1 管理能力 |
16分（24分） |
B.1.1 誠信管理 |
5分 |
查看：①是否有通過誠信管理體系認(rèn)證②未通過認(rèn)證的，評(píng)價(jià)其誠信管理能力，查看誠信管理體系建設(shè)和運(yùn)行記錄，包括但不限于機(jī)構(gòu)設(shè)置、制度建設(shè)、體系運(yùn)行、誠信管理績(jī)效③是否有失信記錄 |
通過誠信管理體系認(rèn)證，得3分；其它酌情得1～2分；發(fā)生失信行為，得0分 |
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B.1.2 人力資源管理 |
3分 |
查看：①公司人力資源管理制度，是否包括人力資源規(guī)劃、招聘、培訓(xùn)、薪酬、績(jī)效考核、員工關(guān)系管理等內(nèi)容②檢查相關(guān)記錄 |
制度完善，記錄齊全，得3分；其它酌情得分 |
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B.1.3 安全管理 |
4分 |
查看：①是否通過職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證②未通過認(rèn)證，評(píng)價(jià)安全管理能力，查看安全管理體系建設(shè)和運(yùn)行記錄，包括但不限于機(jī)構(gòu)設(shè)置、制度建設(shè)、體系運(yùn)行、安全管理績(jī)效記錄③是否有生產(chǎn)安全事故處理記錄 |
通過職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證，得3分；其它酌情得1～2分；發(fā)生等級(jí)為一般安全事故及以上者，得0分 |
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B.1.4 質(zhì)量管理 |
4分 |
查看：①是否通過質(zhì)量管理體系認(rèn)證②未通過質(zhì)量管理體系認(rèn)證的，評(píng)價(jià)質(zhì)量管理能力，查看質(zhì)量體系建設(shè)和運(yùn)行記錄③是否發(fā)生過質(zhì)量事故 |
通過質(zhì)量管理體系認(rèn)證的，得3分；其它根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果，得1～2分；發(fā)生過質(zhì)量事故，得0分 |
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B.1.5 項(xiàng)目管理 |
4分 |
查：企業(yè)項(xiàng)目資金、材料、工期等項(xiàng)目管理的建設(shè)及運(yùn)行情況，包括但不限于是否建立購買、質(zhì)檢、倉儲(chǔ)、使用、處置等方面的制度、臺(tái)賬、歷史項(xiàng)目是否因自身原因出現(xiàn)延期等 |
均符合要求得4分，一項(xiàng)不符合扣1分，本項(xiàng)分扣完為止 |
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B.1.6 環(huán)保管理 |
4分 |
查：企業(yè)環(huán)保管理制度的建設(shè)與運(yùn)行情況，包括但不限于ISO14001體系認(rèn)證情況及執(zhí)行情況、相關(guān)臺(tái)賬是否完整等 |
獲得EMS認(rèn)主得4分，未ISO14001體系獲認(rèn)證扣2分，無環(huán)保管理制度扣2分 |
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B.2 財(cái)務(wù)能力 |
23分 |
B.2.1 償債能力 |
9分 |
查看經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表，核算償債能力指標(biāo)值：①資產(chǎn)負(fù)債率＝負(fù)債總額/資產(chǎn)總額②流動(dòng)比率＝流動(dòng)負(fù)債/流動(dòng)資產(chǎn)③現(xiàn)金比率＝現(xiàn)金/流動(dòng)負(fù)債 |
資產(chǎn)負(fù)債率≤60%，得3分，每上升5個(gè)百分點(diǎn)，扣1，扣完為止；流動(dòng)比率≥130%以上，得3分，每降低10個(gè)百分點(diǎn)，扣1分扣完為止，；現(xiàn)金比率≥30%，得3分，每下降3個(gè)百分點(diǎn)，扣1分，扣完為止 |
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B.2.2 盈利能力 |
5分 |
查看經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表，核算盈利能力指標(biāo)值：①主營業(yè)務(wù)利潤(rùn)率＝營業(yè)利潤(rùn)/銷售收入②總資產(chǎn)報(bào)酬率＝（利潤(rùn)總額+利息支出）/平均總資產(chǎn) |
主營業(yè)務(wù)利潤(rùn)率≥8%，得3分，每降低1個(gè)百分點(diǎn)，扣1分，扣完為止；總資產(chǎn)報(bào)酬率≥8%，得2分，每降低1個(gè)百分點(diǎn)扣0.5分 |
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B.2.3 營運(yùn)能力 |
6分 |
查看經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表，核算指標(biāo)值：①應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率＝賒銷凈收入/應(yīng)收賬款余額②存貨周轉(zhuǎn)率＝營業(yè)收入/存貨平均余額③總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率＝銷售收入/平均總資產(chǎn)凈額 |
應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率≥400%，得2分，每降低50個(gè)百分點(diǎn)扣0.5分，扣完為止；存貨周轉(zhuǎn)率≥300%以上，得2分，每降低50百分點(diǎn)扣0.5分，扣完為止；總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率≥80%，得2分，每下降10個(gè)百分點(diǎn)，扣0.5分，扣完為止 |
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B.2.4 發(fā)展能力 |
3分 |
查看經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表，核算指標(biāo)值：①主營業(yè)務(wù)收入增長(zhǎng)率＝（本期主營業(yè)務(wù)收入－上期主營業(yè)務(wù)收入）/上期主營業(yè)務(wù)收入②三年?duì)I業(yè)利潤(rùn)平均增長(zhǎng)率＝[（年末利潤(rùn)總額÷三年前年末利潤(rùn)總額）∧1/3-1]×100% |
主營業(yè)務(wù)收入增長(zhǎng)率≥8%，得2分，每下降1個(gè)百分點(diǎn)扣0.5分，扣完為止；三年?duì)I業(yè)利潤(rùn)平均增長(zhǎng)率≥10，每下降3個(gè)百分點(diǎn)扣0.5分，扣完為止 |
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B.3 市場(chǎng)能力 |
6分（9分） |
B.3.1 研發(fā)能力 |
3分 |
①企業(yè)新工藝、新技術(shù)、新產(chǎn)品的研發(fā)能力②企業(yè)是否有專利證書③是否參編國家、行業(yè)或地方標(biāo)準(zhǔn) |
有任一項(xiàng)，得3分，其它酌情得0～2分 |
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B.3.2 市場(chǎng)占有率 |
3分 |
查看企業(yè)或第三方機(jī)構(gòu)統(tǒng)計(jì)的市場(chǎng)點(diǎn)有率數(shù)據(jù) |
處于行業(yè)領(lǐng)先的，得3分，其它酌情評(píng)分 |
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B.3.3中標(biāo)能力 |
3分 |
查：企業(yè)獲取公開招標(biāo)的中標(biāo)能力、中標(biāo)數(shù)量及金額，包括近期的活躍能力以及歷史業(yè)績(jī) |
中標(biāo)能力突出得3分，中標(biāo)能力較突出得2分，投標(biāo)活躍得1分 |
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B.4 行業(yè)實(shí)力 |
6分 |
B.4.1行業(yè)許可 |
3分 |
查：行業(yè)主管部門、協(xié)會(huì)等頒發(fā)的行政許可，包括證書類型、級(jí)別、數(shù)量等 |
具備行業(yè)要求的許可證書得3分，缺一項(xiàng)扣3分 |
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B.4.2工程技術(shù)人員 |
3分 |
查：企業(yè)專業(yè)人員的配置情況，包括工程技術(shù)人員的專業(yè)等級(jí)、數(shù)量等 |
具備行業(yè)要求的工程技術(shù)人員，且數(shù)量滿足要求得3分，不滿足視程度扣1-3分。 |
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C. 履約行為 |
25（28）分 |
C.1 公共信用 |
12(15) |
C.1.1 司法信用 |
2 |
審核企業(yè)涉及的司法裁判及執(zhí)行情況
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納稅信用等級(jí)A級(jí)以上，得2分，其它酌情評(píng)分 |
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C.1.2 行政監(jiān)管 |
2 |
審核企業(yè)在政府質(zhì)量監(jiān)督抽查的記錄，登錄中國政府網(wǎng)查詢核對(duì) |
無不良記錄，得2分，其它酌情評(píng)分 |
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C.1.3 異常狀態(tài) |
2 |
審核企業(yè)經(jīng)營(活動(dòng))異常名錄(狀態(tài))情況 |
無不良記錄，得2分，其它酌情評(píng)分 |
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C.1.4 嚴(yán)重失信 |
2 |
審核企業(yè)被納入嚴(yán)重失信主體名單記錄情況
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無不良記錄，得2分，其它酌情評(píng)分 |
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C.1.5 信用評(píng)價(jià) |
2 |
審核企業(yè)在相關(guān)部門分類監(jiān)管中的信用評(píng)價(jià)結(jié)果情況
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無不良記錄，得2 分，其它酌情評(píng)分 |
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C.1.6 社會(huì)榮譽(yù) |
2 |
審核企業(yè)在相關(guān)部門獲得誠實(shí)守信相關(guān)榮譽(yù)情況
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無不良記錄，得2分，其它酌情評(píng)分 |
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C.1.7 其他不良行為 |
3 |
審核除行政監(jiān)管外的經(jīng)營過程中存在的違規(guī)等不良行為
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無不良記錄，得3分，其它酌情評(píng)分 |
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C.2 相關(guān)方履約 |
11 |
C.2.1 融資信用 |
3 |
審核企業(yè)在銀行、保險(xiǎn)和擔(dān)保機(jī)構(gòu)融資過程中的信用記錄，并核實(shí) |
無不良記錄，得3分，其它酌情評(píng)分 |
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C.2.2 合同履約 |
3 |
審核企業(yè)對(duì)主要供應(yīng)商、經(jīng)銷商重要合同條款的履約記錄，并核實(shí) |
無不良記錄，得3分，每出現(xiàn)一起違約，扣1分，扣完為止。 |
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||||
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C.2.3 信用承諾履約 |
1 |
審核企業(yè)對(duì)相關(guān)方作出信用承諾的履行情況
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未出現(xiàn)有效投訴，得2分，每出現(xiàn)一起有效投訴扣1分 |
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C.2.4 工資及支付 |
2 |
審核企業(yè)員工工資水平及是否存在拖欠情況
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無不良記錄，得2分，每出現(xiàn)一起欠薪扣2分，扣完為止 |
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C.2.5 福利與社保 |
2 |
審核企業(yè)社保繳納記錄，現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查公司福利水平，可通過政府社保 |
企業(yè)按規(guī)定繳納社保，得2分，其它酌情評(píng)分 |
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C.3 公益支持 |
2 |
C.3.1 公益慈善活動(dòng) |
1 |
審核企業(yè)參與社會(huì)公益活動(dòng)的計(jì)劃、活動(dòng)、捐現(xiàn)證明等記錄 |
有參與公益活動(dòng)的，得2分，未參與的，不得分。 |
|
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|
C.3.2 知識(shí)產(chǎn)權(quán)公益 |
1 |
審核企業(yè)有沒有放棄專利技術(shù)，或?qū)θ袠I(yè)放棄專利技術(shù)的記錄 |
有行為之一的，記1分，沒有，不得分 |
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企業(yè)信用評(píng)價(jià)指標(biāo)體系總得分N |
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附錄D 企業(yè)信用等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)
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符號(hào) |
計(jì)分范圍 |
信用提示 |
釋義 |
|
AAA |
N≥85（105） |
信用極好 |
企業(yè)信用程度高、有優(yōu)良的信用記錄，資金實(shí)力雄厚，資產(chǎn)質(zhì) 量?jī)?yōu)良，經(jīng)濟(jì)效益明顯，不確定因素對(duì)其經(jīng)營與發(fā)展影響極小，履約能力強(qiáng) |
|
AA |
70（85）≤N<85（105）
|
信用優(yōu)良 |
企業(yè)信用程度較高，資金實(shí)力較強(qiáng)，資產(chǎn)質(zhì)量較好，經(jīng)營管理 狀況良好，經(jīng)濟(jì)效益穩(wěn)定，不確定因素對(duì)其經(jīng)營與發(fā)展影響小，有較強(qiáng)的履約能力 |
|
A |
60（75）≤N<70（85） |
信用較好 |
企業(yè)信用程度良好，資金實(shí)力、資產(chǎn)質(zhì)量、經(jīng)濟(jì)效益等指標(biāo)處 于中上等水平，經(jīng)營總體處于良性循環(huán)狀態(tài)，可能存在不確定 因素，但無大的風(fēng)險(xiǎn)，履約能力尚可 |
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A級(jí)以下 |
N<60（75） |
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不予評(píng)級(jí) |
注：建設(shè)工程企業(yè)信用評(píng)價(jià)按本標(biāo)準(zhǔn)的括號(hào)內(nèi)的分值進(jìn)行。
附件：企業(yè)信用等級(jí)評(píng)價(jià)證書樣版