1 適用范圍

本認(rèn)證規(guī)則適用于深圳中認(rèn)國際認(rèn)證有限公司 (以下簡稱：ZRIC) 實(shí)施環(huán)境管理體系 (以下簡稱：EMS)認(rèn)證，滿足第三方認(rèn)證制度要求，作為提供認(rèn)證服務(wù)的規(guī)范。必要時(shí)，在認(rèn)證合同中補(bǔ)充相關(guān)的技術(shù)要求。

本認(rèn)證規(guī)則在認(rèn)證雙方簽訂合同時(shí)予以確認(rèn)和采用。

2 認(rèn)證模式

ZRIC 首先對受審核方的環(huán)境管理體系進(jìn)行初次審核，經(jīng)過評定，確認(rèn)是否批準(zhǔn)認(rèn)證；通過認(rèn)證之后，在認(rèn)證證書的有效期內(nèi)對獲證客戶的環(huán)境管理體系進(jìn)行監(jiān)督，確認(rèn)是否持續(xù)滿足認(rèn)證要求。

3 認(rèn)證依據(jù)

GB/T 24001-2016/ISO 14001:2015 環(huán)境管理體系 要求及使用指南

上述標(biāo)準(zhǔn)更新時(shí)，使用更新版本。

4 認(rèn)證過程流程圖

 

5 認(rèn)證申請的基本條件

1）認(rèn)證申請方應(yīng)有明確的法律地位，可以承擔(dān)法律責(zé)任；

2）受審核方可以是申請認(rèn)證方，也可以是申請認(rèn)證方的一部分或是其下屬單位，但該部分或下屬單位必須具有行政管理職能，能夠按照環(huán)境管理體系的要求獨(dú)立運(yùn)行；

3）申請認(rèn)證范圍應(yīng)在法律地位文件和資質(zhì)規(guī)定的范圍內(nèi)；

4）受審核方建立了文件化的環(huán)境管理體系，現(xiàn)場認(rèn)證前已正式運(yùn)行了 3個(gè)月，已完成了內(nèi)審和管理評審；

5）受審核方承諾遵守國家、行業(yè)和地方的有關(guān)EMS的法律法規(guī)、政策、標(biāo)準(zhǔn)和其他要求；

6）受審核方應(yīng)承諾始終遵守認(rèn)證的有關(guān)規(guī)定，承諾按合同約定和法律規(guī)定承擔(dān)與認(rèn)證有關(guān)的相關(guān)法律責(zé)任；

7）受審核方應(yīng)承諾獲得中認(rèn)國際環(huán)境管理體系（EMS）認(rèn)證后，按規(guī)定使用證書和標(biāo)志，按合同支付認(rèn)證費(fèi)用，按規(guī)定接受監(jiān)督。

6 認(rèn)證申請和認(rèn)證策劃

6.1 認(rèn)證申請

認(rèn)證申請方應(yīng)使用ZRIC制定的統(tǒng)一認(rèn)證申請書，并按照要求全面填寫有關(guān)信息。應(yīng)提供如下資料（適用時(shí)）：

1）環(huán)評報(bào)告、安全生產(chǎn)許可證、能源審計(jì)報(bào)告、消防驗(yàn)收等；三同時(shí)驗(yàn)收和批復(fù)等文件以及法律法規(guī)規(guī)定的全部資質(zhì)證書；

2）淘汰落后設(shè)備、工藝合規(guī)證據(jù)；(設(shè)計(jì)輸入法規(guī)的合規(guī)性、淘汰計(jì)劃等)；

3）污染物總量控制；

4）特征污染物控制持續(xù)優(yōu)化；

5）國家推廣的重點(diǎn)污染治理及節(jié)能減排技術(shù)利用情況及效果；

6）重要環(huán)境因素辨識、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)證、登記、備案、控制、應(yīng)急管理等；

7）甲乙類火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)控制對策及績效；

8）與重要環(huán)境因素、甲乙類火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)控制有關(guān)的相關(guān)方承包的項(xiàng)目管理及控制；

9）工作場所有害因素日常、周期控制及監(jiān)測；

10）隱患治理績效；

11）重大技術(shù)改造動態(tài)信息 (過去完成、現(xiàn)在進(jìn)行、將來計(jì)劃)；

12）消防、報(bào)警、防爆、接地等設(shè)備及監(jiān)測設(shè)備有效性確認(rèn)或校驗(yàn)制度；

依據(jù)認(rèn)證申請方的需求、受審核方及其環(huán)境管理體系的信息、人力資源等對認(rèn)證申請方的申請進(jìn)行評審，簽訂合同。

6.2 認(rèn)證策劃

6.2.1 審核時(shí)間

6.2.1.1 為確保認(rèn)證審核的完整有效，應(yīng)以附錄 A 所規(guī)定的審核時(shí)間為基礎(chǔ)，根據(jù)申請組織 EMS 覆蓋的活動范圍、特性、過程復(fù)雜程度、認(rèn)證要求和員工人數(shù)等情況，核算并擬定完成審核工作需要的時(shí)間。在特殊情況下，可以減少審核時(shí)間，但減少的時(shí)間不得超過附錄A所規(guī)定的審核時(shí)間的 30％。

6.2.1.2 整個(gè)審核時(shí)間中，現(xiàn)場審核時(shí)間不應(yīng)少于80％。

6.2.1.3 與其他管理體系結(jié)合審核執(zhí)行ZRIC-WI06《管理體系審核時(shí)間確定準(zhǔn)則》第12條執(zhí)行。

6.2.2 審核組

中認(rèn)國際（ZRIC）應(yīng)當(dāng)根據(jù) EMS 的覆蓋的范圍選擇具備相關(guān)能力的審核員組成審核組。審核組中的審核員應(yīng)承擔(dān)審核責(zé)任。審核組中的審核人員為經(jīng)CCAA注冊的EMS的正式審核員。

6.2.3 審核方案策劃

1）中認(rèn)國際（ZRIC）進(jìn)行 EMS 審核時(shí)，應(yīng)當(dāng)針對每一認(rèn)證客戶建立認(rèn)證周期內(nèi)的審核方案，初次認(rèn)證的審核方案應(yīng)當(dāng)包括兩階段初次審核、認(rèn)證決定之后的監(jiān)督審核和第三年在認(rèn)證到期前進(jìn)行的再認(rèn)證審核。

2）初次認(rèn)證后的第一次監(jiān)督審核應(yīng)當(dāng)在認(rèn)證決定日起 12 個(gè)月內(nèi)進(jìn)行。此后，監(jiān)督審核應(yīng)當(dāng)至少每個(gè)日歷年（應(yīng)進(jìn)行再認(rèn)證的年份除外）進(jìn)行一次，且兩次監(jiān)督審核的時(shí)間間隔不得超過 15個(gè)月。

3）中認(rèn)國際（ZRIC）應(yīng)當(dāng)基于風(fēng)險(xiǎn)的方法進(jìn)行審核方案策劃，審核方案的確定和任何后續(xù)調(diào)整應(yīng)考慮客戶的規(guī)模，其環(huán)境管理體系和過程的范圍、復(fù)雜程度和風(fēng)險(xiǎn)大小，以及經(jīng)過證實(shí)的管理體系有效性水平和以前審核的結(jié)果。

6.2.4審核計(jì)劃

6.2.4.1在按照審核方案確定 EMS 審核后，應(yīng)建立相應(yīng)的審核計(jì)劃，并明確審核內(nèi)容。

6.2.4.2審核計(jì)劃應(yīng)包括以下內(nèi)容：審核目的、審核準(zhǔn)則、審核范圍、現(xiàn)場審核的日期、時(shí)間安排和場所、審核組成員及審核任務(wù)安排。

6.2.4.3審核內(nèi)容包括但不限于：

1）規(guī)定的方針和目標(biāo)是否可行；

2）體系文件是否覆蓋了所有與 EMS 相關(guān)的過程，各文件之間的接口是否清楚；

3）企業(yè)結(jié)構(gòu)能否滿足 EMS 運(yùn)行的需要，各部門、各崗位的職責(zé)是否明確；

4）EMS 要素的選擇是否合理；

5）規(guī)定的 EMS 記錄是否能起到見證作用。

6.2.4.4 通常情況下，初次認(rèn)證審核、監(jiān)督審核和再認(rèn)證審核應(yīng)在申請組織申請認(rèn)證的范圍涉及到的各個(gè)場所現(xiàn)場進(jìn)行。如果認(rèn)證組織包含在多個(gè)場所進(jìn)行相同或相近的活動，且這些場所都處于該申請組織授權(quán)和控制下，中認(rèn)國際（ZRIC）可以在審核中對這些場所進(jìn)行抽樣，但應(yīng)制定合理的抽樣方案以確保對各場所 EMS 的正確審核。如果不同場所的活動存在根本不同、或不同場所存在可能對 EMS 產(chǎn)生顯著影響的區(qū)域性因素，則不能采用抽樣審核的方法，應(yīng)當(dāng)逐一到各現(xiàn)場進(jìn)行審核。

6.2.4.5 為使現(xiàn)場審核活動能夠觀察到 EMS 運(yùn)行情況，現(xiàn)場審核應(yīng)安排在認(rèn)證范圍覆蓋的范圍內(nèi)正常運(yùn)行時(shí)進(jìn)行。

6.2.4.6 在審核活動開始前，審核組應(yīng)將書面審核計(jì)劃交申請組織確認(rèn)。如需要臨時(shí)調(diào)整審核計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)經(jīng)雙方協(xié)商一致后實(shí)施。

7 認(rèn)證實(shí)施

7.1 認(rèn)證準(zhǔn)則

認(rèn)證準(zhǔn)則包括受審核方所適用的方針、程序、EMS 法律法規(guī)政策和標(biāo)準(zhǔn)、受審核方 EMS 管理體系文件、合同要求或其它要求。

7.2 認(rèn)證實(shí)施

7.2.1 初次審核

初次認(rèn)證分兩個(gè)階段實(shí)施：第一階段和第二階段。

7.2.1.1 第一階段審核

7.2.1.1.1 第一階段審核的目的：確定受審核方是否已按 3 要求建立及運(yùn)作了EMS 管理體系，是否為二階段審核做好了準(zhǔn)備，現(xiàn)場進(jìn)一步確認(rèn)擬認(rèn)證范圍的合理性，確定第二階段審核的關(guān)注點(diǎn)。

第一階段審核包括文件評審和現(xiàn)場審核：

1）了解受審核方的基本信息。包括收集關(guān)于受審核方的環(huán)境管理體系范圍、過程和場所的必要信息，收集相關(guān)的法律法規(guī)要求和遵守情況及相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，內(nèi)審、管理評審等；

2）審核客戶理解和實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)要求的情況，特別是對環(huán)境管理體系的風(fēng)險(xiǎn)、目標(biāo)、績效或重要因素、過程和運(yùn)行的全面策劃情況進(jìn)行確認(rèn)。

將第一階段審核發(fā)現(xiàn)形成文件，并告知受審核方，包括任何引起關(guān)注的、在第二階段審核中可能被判定為不符合的問題。

7.2.1.1.2 在下列情況，第一階段審核可以不在申請組織現(xiàn)場進(jìn)行：

1）申請組織持有有效的ZRIC認(rèn)證的其他管理體系認(rèn)證證書，通過對其文件和資料的審查可以達(dá)到第一階段審核的目的和要求。

2）中認(rèn)國際（ZRIC）有充足的理由證明申請組織的生產(chǎn)經(jīng)營或服務(wù)的技術(shù)特征明顯、過程簡單，通過對其提交文件和資料的審查可以達(dá)到第一階段審核目的和要求。

除以上情況之外，第一階段審核應(yīng)在申請組織的生產(chǎn)經(jīng)營或服務(wù)現(xiàn)場進(jìn)行，未在申請組織的生產(chǎn)經(jīng)營或服務(wù)現(xiàn)場進(jìn)行的應(yīng)提交《一階段非現(xiàn)場確認(rèn)文件》。

7.2.1.1.3 第一階段審核和第二階段審核應(yīng)安排適宜的間隔時(shí)間，使申請組織有時(shí)間解決第一階段中發(fā)現(xiàn)的問題。一、二階段審核間隔時(shí)間不應(yīng)超過6個(gè)月，否則應(yīng)重新安排第一階段審核。

7.2.1.2 第二階段審核

第二階段審核的目的是受審核方的環(huán)境管理體系實(shí)施情況，審核組通過收集客觀證據(jù)，評價(jià)受審核方 EMS 管理體系是否符合認(rèn)證準(zhǔn)則，運(yùn)行是否有效。

第二階段審核應(yīng)覆蓋受審核方 EMS 管理體系擬認(rèn)證范圍內(nèi)的所有部門、活動、 產(chǎn)品和服務(wù)，覆蓋 EMS 管理體系標(biāo)準(zhǔn)的所有條款。特別是法律法規(guī)的符合性、EMS 管理制度的建立情況、EMS 管理手段與工具的使用情況、EMS 運(yùn)行效果及所取得的績效等。

EMS 認(rèn)證要具體關(guān)注：

1）向大氣的排放

2）向土地的排放

3）向水體的排放

4）原材料、能源和自然資源的使用

5）能量釋放

6）廢物

7）空間利用

7.2.1.3 現(xiàn)場審核活動實(shí)施

審核組在現(xiàn)場認(rèn)證前與受審核方溝通，確認(rèn)審核安排，說明首末次會議議程。

審核組按照審核計(jì)劃中日程安排實(shí)施審核，通過查閱受審核方的文件和記錄、與活動/產(chǎn)品/服務(wù)的崗位人員面談/座談、觀察產(chǎn)品/服務(wù)形成過程和活動等適當(dāng)方法，抽樣收集并驗(yàn)證有關(guān)的信息，形成審核發(fā)現(xiàn)，確認(rèn)不符合情況。

在審核過程中，審核組及時(shí)與受審核方溝通，通報(bào)審核進(jìn)程，確認(rèn)審核證據(jù)，解決分歧。當(dāng)審核發(fā)現(xiàn)表明不能達(dá)到審核目的時(shí)，應(yīng)說明理由，商定后續(xù)措施。如果需要改變認(rèn)證目的和范圍或終止審核時(shí)，應(yīng)經(jīng)雙方同意后實(shí)施。

審核組長在現(xiàn)場審核結(jié)束前，與受審核方溝通現(xiàn)場審核的信息，請受審核方對不符合報(bào)告進(jìn)行確認(rèn)，并商定對不符合的后續(xù)措施的安排，確認(rèn)審核結(jié)論，編制審核報(bào)告并于現(xiàn)場審核結(jié)束前或結(jié)束后按照商定的時(shí)間提交受審核方。

對于與 QMS、OHSMS 一同進(jìn)行的 EMS 認(rèn)證項(xiàng)目，審核報(bào)告使用現(xiàn)行有效的管理體系審核報(bào)告；對于單獨(dú)進(jìn)行 EMS 認(rèn)證的項(xiàng)目應(yīng)單獨(dú)提交 EMS 審核報(bào)告。

7.2.1.4 初次審核的結(jié)論

審核組應(yīng)對在第一階段和第二階段審核中收集的所有信息和證據(jù)進(jìn)行分析，以評審審核發(fā)現(xiàn)并就認(rèn)證結(jié)論達(dá)成一致。

注：EMS 應(yīng)融在QMS、 EMS 和 OHSMS 中一起認(rèn)證，并強(qiáng)調(diào)集成，強(qiáng)調(diào)和企業(yè)實(shí)際更好地融合以求持久地價(jià)值和有效性。

7.2.2 監(jiān)督活動

7.2.2.1 監(jiān)督審核的頻次

在證書有效期內(nèi)，須對獲證組織實(shí)施監(jiān)督審核，作為最低要求，在初次認(rèn)證決定后12個(gè)月內(nèi)應(yīng)進(jìn)行一次監(jiān)督審核。此后，每次監(jiān)督審核的時(shí)間間隔不得超過15個(gè)月。在達(dá)到監(jiān)督審核期限而有證據(jù)表明獲證組織暫不具備實(shí)施監(jiān)督審核的條件時(shí)，可以適當(dāng)延長監(jiān)督審核期限，但最長間隔不能超過 15 個(gè)月。

若發(fā)生下述情況將安排特殊審核或與獲證組織商定提前安排監(jiān)督審核：

a) 獲證組織對 EMS 管理體系進(jìn)行了重大更改或發(fā)生影響 EMS 績效的重大事故時(shí)；

b) 有足夠信息表明獲證組織發(fā)生了組織機(jī)構(gòu)、生產(chǎn)條件、產(chǎn)品變更等影響到其認(rèn)證基礎(chǔ)的更改；

c) 獲證組織的 EMS 影響出現(xiàn)嚴(yán)重問題或用戶提出投訴未得到處理時(shí)；

d) 其他需要考慮的情況。

7.2.2.2 獲證后監(jiān)督審核的內(nèi)容

獲證后監(jiān)督審核的內(nèi)容至少包括對以下方面的審查：

a) 內(nèi)部審核和管理評審；

b) 對上次審核中確定的不符合采取的措施；

c) 投訴的處理；

d) EMS 管理體系在實(shí)現(xiàn)目標(biāo)方面的有效性；

e) 為持續(xù)改進(jìn)而策劃的活動的進(jìn)展；

f) 持續(xù)的運(yùn)作控制；

g) 績效；

h) 任何情況的變更 (如機(jī)構(gòu)、職責(zé)、文件、區(qū)域、活動、產(chǎn)品、服務(wù)等) 以及變更對體系運(yùn)行符合性和有效性的影響 ；

i) 證書的使用和 (或) 任何其他對認(rèn)證資格的引用。 獲證組織應(yīng)保存全部投訴記錄，需要時(shí)提供認(rèn)證機(jī)構(gòu)。

ZRIC根據(jù)以上信息對獲證組織 EMS 管理體系進(jìn)行審核，確認(rèn)其是否持續(xù)滿足認(rèn)證要求。

7.2.3 再認(rèn)證

EMS 管理體系認(rèn)證證書有效期為 3 年，獲證組織在證書有效期滿前至少三個(gè)月，提出再認(rèn)證申請。再認(rèn)證的目的是驗(yàn)證作為一個(gè)整體組織 EMS 管理體系全面的持續(xù)符合性和有效性，以及認(rèn)證范圍的持續(xù)相關(guān)性和適宜性。

再認(rèn)證至少應(yīng)確保：

a) 整個(gè)管理體系的有效性 (包括內(nèi)部和外部情況變更后其體系整體上的有效性) ，以及認(rèn)證范圍的持續(xù)相關(guān)性和適宜性；

b) 經(jīng)證實(shí)的環(huán)境管理體系的改進(jìn)；

c) 環(huán)境管理體系的運(yùn)行是否促進(jìn)了組織方針和目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)；

d) 再認(rèn)證不符合關(guān)閉應(yīng)在原證書有效期前完成。

在對獲證組織日常監(jiān)督中，發(fā)現(xiàn)獲證組織的出現(xiàn)嚴(yán)重影響 EMS 管理體系運(yùn)作和活動、產(chǎn)品和服務(wù)有重大變更時(shí)，或?qū)Λ@證組織的投訴分析和其他信息表明獲證組織不再滿足認(rèn)證要求時(shí)，將安排特殊審核或與獲證組織商定提前安排再認(rèn)證。

當(dāng)管理體系、獲證組織或管理體系的運(yùn)作環(huán)境 (如法律的變更) 有重大變更時(shí)，再認(rèn)證活動可能需要有第一階段審核。

7.2.4 不符合糾正的驗(yàn)證

7.2.4.1 審核組應(yīng)當(dāng)根據(jù)審核發(fā)現(xiàn)形成嚴(yán)重或輕微不符合，要求受審核方在規(guī)定的時(shí)限內(nèi)對不符合進(jìn)行原因分析、采取相應(yīng)的糾正和糾正措施（輕微不符合可以是糾正措施計(jì)劃）。

7.2.4.2 對于嚴(yán)重不符合，ZRIC應(yīng)當(dāng)督促受審核方及時(shí)進(jìn)行整改， 并對其糾正和糾正措施的有效性進(jìn)行驗(yàn)證。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)規(guī)定嚴(yán)重符合項(xiàng)的驗(yàn)證時(shí)限，并至少滿足：

（1）初次認(rèn)證：在二階段審核結(jié)束之日起 6 個(gè)月內(nèi)完成；

（2）監(jiān)督審核：在審核結(jié)束之日起 3 個(gè)月內(nèi)完成；

（3）再認(rèn)證：在證書到期前完成。

7.2.4.3對于組織未能在規(guī)定的時(shí)限完成對不符合所采取措施的情況，審核組不應(yīng)當(dāng)給予該受審核方推薦認(rèn)證、保持認(rèn)證或再認(rèn)證。

7.2.5 審核報(bào)告

7.2.5.1 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)就每次審核（一階段除外）向受審核方提供完整詳實(shí)的審核報(bào)告。審核組長應(yīng)對審核報(bào)告的內(nèi)容負(fù)責(zé)。

7.2.5.2 審核報(bào)告的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)反映受審核方管理體系的真實(shí)狀況，描述對照相應(yīng)認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的符合性和有效性的客觀證據(jù)信息，及對認(rèn)證結(jié)論的推薦意見。審核報(bào)告應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)反映受審核方管理體系所取得的績效，受審核方實(shí)際情況與其預(yù)期管理體系目標(biāo)之間存在的差距和改進(jìn)機(jī)會。

7.2.6 認(rèn)證決定

7.2.6.1 ZRIC應(yīng)當(dāng)在對審核報(bào)告、不符合項(xiàng)的糾正和糾正措施及其結(jié)果以及其他信息進(jìn)行綜合評價(jià)的基礎(chǔ)上，作出認(rèn)證決定。認(rèn)證決定人員應(yīng)當(dāng)為認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理控制下的人員，并不得為審核組成員。

7.2.6.2 經(jīng)評定，ZRIC有充分的證據(jù)確認(rèn)受審核方滿足下列條件時(shí)，可做出授予認(rèn)證的決定：

（1）具備應(yīng)有的法定資格、資質(zhì)；

（2）認(rèn)證范圍覆蓋的活動、產(chǎn)品和服務(wù)符合相關(guān)法律法規(guī)要求，未發(fā)生重大事故和嚴(yán)重違法行為；

（3）對于嚴(yán)重不符合項(xiàng)，已評審、接受并驗(yàn)證了糾正和糾正措施的有效性；對于輕微不符合項(xiàng)，已評審、接受了受審核方的糾正和糾正措施或計(jì)劃采取的糾正和糾正措施；

（4）受審核方的管理體系總體符合標(biāo)準(zhǔn)要求且運(yùn)行有效。

7.2.6.3 授予組織的認(rèn)證范圍應(yīng)當(dāng)基于組織的法律地位文件及審核范圍，不得大于其營業(yè)執(zhí)照范圍和行政許可范圍以及審核范圍。

7.2.6.4 監(jiān)督審核無需獨(dú)立的認(rèn)證決定，認(rèn)證機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審核組長的肯定性結(jié)論保持對組織的認(rèn)證，除非需要暫停、撤銷和變更認(rèn)證證書的情況。

7.2.6.5 再認(rèn)證審核的認(rèn)證決定宜在上一認(rèn)證周期認(rèn)證證書到期前完成，最遲應(yīng)當(dāng)在證書到期之日起 6 個(gè)月內(nèi)完成。

8 批準(zhǔn)、保持、擴(kuò)大、縮小、暫停、恢復(fù)和撤消的條件和程序

8.1 批準(zhǔn)認(rèn)證資格的條件和程序

8.1.1 批準(zhǔn)認(rèn)證資格的條件

a) 評審申請方的申請材料真實(shí)、準(zhǔn)確、有效；

b) 受審核方建立和實(shí)施的 EMS 管理體系符合 3 要求

c) 審核組提出了推薦認(rèn)證注冊的認(rèn)證結(jié)論；

d) 受審核方申請的認(rèn)證范圍在法律地位文件和資質(zhì)規(guī)定的范圍內(nèi)；

e) 國家或地方或行業(yè)有要求時(shí)，受審核方申請認(rèn)證范圍內(nèi)的組織單元、產(chǎn)品、服務(wù)及其過程和活動已滿足適用的法律法規(guī)的要求；

f) 審核證據(jù)表明受審核方管理評審和內(nèi)部審核的安排已實(shí)施、有效且得到保持，并已進(jìn)行了一次覆蓋 EMS 管理體系所有要求的完整內(nèi)部審核；

g) 審核中發(fā)現(xiàn)的不合格在規(guī)定期限內(nèi)已經(jīng)采取糾正/糾正措施或制定了糾正/糾正措施計(jì)劃；

h) 認(rèn)證申請方已與 ZRIC 簽署認(rèn)證合同，承諾始終遵守認(rèn)證的有關(guān)規(guī)定，并按照認(rèn)證合同規(guī)定繳納認(rèn)證費(fèi)用。

對于以下不符合，ZRIC 將評審、接受并證實(shí)了糾正和糾正措施的有效性后方可批準(zhǔn)認(rèn)證：

a) 未能滿足管理體系標(biāo)準(zhǔn)的一項(xiàng)或多項(xiàng)要求；

b) 使相關(guān)方對受審核方管理體系實(shí)現(xiàn)預(yù)期結(jié)果的能力產(chǎn)生重大懷疑的情況。

對于任何其他不符合，ZRIC 將評審并接受受審核方采取的糾正和糾正措施的計(jì)劃方可批準(zhǔn)認(rèn)證。

8.1.2 批準(zhǔn)認(rèn)證的程序 批準(zhǔn)認(rèn)證的程序?yàn)椋?/span>

a) 滿足 8.1.1 批準(zhǔn)認(rèn)證資格的條件，經(jīng) ZRIC 審定，認(rèn)為認(rèn)證申請方在認(rèn)證范圍內(nèi)已滿足批準(zhǔn)認(rèn)證資格的條件，同意批準(zhǔn)認(rèn)證、簽發(fā)認(rèn)證證書；

b) ZRIC 向認(rèn)證申請方頒發(fā)認(rèn)證證書。

8.2 保持認(rèn)證資格的條件和程序

8.2.1 保持認(rèn)證資格的條件

a) 獲證組織的法律地位、資質(zhì)持續(xù)符合國家的最新要求，并且認(rèn)證范圍在法律地位文件和資質(zhì)規(guī)定的范圍內(nèi)；

b) 獲證組織的 EMS 管理體系持續(xù)符合要求；

c) 獲證組織持續(xù)遵守認(rèn)證有關(guān)的規(guī)定，包括變更的規(guī)定；

d) 獲證組織 EMS 管理體系覆蓋區(qū)域的活動符合國家和地方有關(guān)的法律法規(guī)要求；

e) 獲證組織在認(rèn)證范圍內(nèi)的組織單元、產(chǎn)品、服務(wù)及其過程和活動持續(xù)滿足適用的最新法律法規(guī)的要求，如發(fā)生不滿足時(shí)及時(shí)采取有效的措施；

f) 獲證組織于獲證期間在認(rèn)證范圍內(nèi)未發(fā)生重大事故；

g) 獲證組織在獲證期間未發(fā)生誤用認(rèn)證證書，如有發(fā)生能及時(shí)有效地采取糾正和糾正措施，并將誤用產(chǎn)生的影響降至最少程度；

h) 獲證組織對顧客或相關(guān)方的重大投訴和關(guān)切能及時(shí)有效地處理；

i) 管理評審、內(nèi)審的時(shí)間間隔不超過 12 個(gè)月；

j) 按時(shí)接受監(jiān)督審核；

k) 獲證組織能按照 ZRIC 要求向 ZRIC 通報(bào) EMS 管理體系和重要過程變更等信息；

l) 獲證組織履行與 ZRIC 簽署認(rèn)證合同中規(guī)定的責(zé)任和義務(wù)，并按照認(rèn)證合同規(guī)定繳納認(rèn)證費(fèi)用。

8.2.2 保持認(rèn)證資格的程序

a) 滿足 8.2.1 保持認(rèn)證資格的條件，監(jiān)督審核后經(jīng) ZRIC 審核組長確認(rèn)后，認(rèn)為獲證組織在認(rèn)證范圍內(nèi)能持續(xù)滿足保持認(rèn)證資格的條件，同意保持認(rèn)證資格；

b) 在認(rèn)證證書有效期內(nèi)如有認(rèn)證要求變更，獲證組織接受認(rèn)證要求變更，并經(jīng) ZRIC 驗(yàn)證在認(rèn)證范圍內(nèi)管理體系滿足變更的要求。

8.3 擴(kuò)大認(rèn)證范圍的條件和程序

8.3.1 擴(kuò)大認(rèn)證范圍的條件

a) 獲證組織保持認(rèn)證資格有效。

b) 國家或地方或行業(yè)有要求時(shí)，獲證組織在擴(kuò)大認(rèn)證范圍內(nèi)具有規(guī)定的資質(zhì)；

c) 獲證組織申請擴(kuò)大認(rèn)證范圍在法律地位文件和資質(zhì)規(guī)定的范圍內(nèi)；

d) 獲證組織的 EMS 管理體系覆蓋申請擴(kuò)大的認(rèn)證范圍；

e) 國家或地方或行業(yè)有要求時(shí)，獲證組織在申請擴(kuò)大認(rèn)證范圍內(nèi)的組織單元、產(chǎn)品、服務(wù)及其過程和活動已滿足適用的法律法規(guī)的要求；

f) 獲證組織按照規(guī)定繳納補(bǔ)充認(rèn)證費(fèi)用。

8.3.2 擴(kuò)大認(rèn)證范圍的程序

a) 獲證組織向 ZRIC 正式提交擴(kuò)大認(rèn)證范圍的申請和相關(guān)附件；

b) 滿足 8.3.1 擴(kuò)大認(rèn)證范圍的條件，經(jīng) ZRIC 審核，認(rèn)為獲證組織在申請擴(kuò)大認(rèn)證范圍內(nèi)已滿足批準(zhǔn)認(rèn)證資格的條件，同意批準(zhǔn)擴(kuò)大認(rèn)證范圍，簽署換發(fā)認(rèn)證證書或附件，收回原認(rèn)證證書，但認(rèn)證證書的注冊號和有效期保持不變。

8.4 縮小認(rèn)證范圍的條件和程序

8.4.1 縮小認(rèn)證范圍的條件

a) 獲證組織的認(rèn)證范圍內(nèi)部分產(chǎn)品/服務(wù)范圍、區(qū)域等不再繼續(xù)符合認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范性文件和其他附加要求；

b) 獲證組織不愿再繼續(xù)保持認(rèn)證范圍內(nèi)的部分產(chǎn)品服務(wù)范圍、區(qū)域等認(rèn)證資格。

8.4.2 縮小認(rèn)證范圍的程序

a) 獲證組織向 ZRIC 正式提交縮小認(rèn)證范圍的申請；或 ZRIC 審核部提出縮小獲證組織認(rèn)證范圍的建議，并提供理由和證據(jù)；或 ZRIC 的認(rèn)證決定意見也可作為認(rèn)證范圍縮小的信息來源和理由，此時(shí)應(yīng)取得獲證組織的同意；

b) 經(jīng) ZRIC 審定，認(rèn)為獲證組織在申請縮小認(rèn)證范圍不會對仍保持的認(rèn)證范圍產(chǎn)生影響，同意批準(zhǔn)縮小認(rèn)證范圍，收回原認(rèn)證證書，總經(jīng)理簽署換發(fā)認(rèn)證證書或附件，但認(rèn)證證書的注冊號和有效期保持不變；

c) 需要時(shí)，獲證組織與 ZRIC 修訂認(rèn)證合同。

8.5 變更認(rèn)證信息的條件和程序

8.5.1 變更認(rèn)證信息的條件和分類

8.5.1.1 變更認(rèn)證信息的條件

在認(rèn)證證書有效期內(nèi)，獲證客戶因信息發(fā)生變更，導(dǎo)致與認(rèn)證證書信息不一致時(shí)，應(yīng)予以更新。

8.5.1.2 變更認(rèn)證信息的分類：

a) 獲證客戶名稱、住所變更；

b) 認(rèn)證地址變更；

c) 地名、郵編變更；

d) 企業(yè)人數(shù)變更，證書編號變更；

e) 證書范圍中的產(chǎn)品、服務(wù)、活動的變更。

8.5.2 變更認(rèn)證信息的程序

8.5.2.1 認(rèn)證信息的變更需提交的資料

8.5.2.1.1 獲證客戶名稱、住所變更應(yīng)提交的資料

a) 獲證客戶的書面變更申請；

b) 獲證客戶是企業(yè)的，提供市場監(jiān)督部門的變更核準(zhǔn)證明及變更后的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；其他性質(zhì)的獲證客戶提供允許其設(shè)立的政府行政主管部門的相關(guān)文件；

c) 對于因改制、企業(yè)重組引起的名稱變更，獲證客戶不能獲得名稱變更核準(zhǔn)證明時(shí)，應(yīng)提交組織以原名稱和現(xiàn)名稱名義的更名申請、政府有關(guān)部門的批文和原名稱注銷證明；并需因管理體系發(fā)生重大變更接受 ZRIC 的一次監(jiān)督審核；

d) 有行政許可、資質(zhì)等要求的獲證客戶，還應(yīng)提供按新名稱變更后的有關(guān)文件。

8.5.2.1.2 認(rèn)證地址變更需要提交的資料

a) 獲證客戶的書面變更申請；

b) 有行政許可、資質(zhì)等要求的獲證客戶，還應(yīng)提供按新地址變更后的法規(guī)要求的有關(guān)文件 (必要時(shí)，包括環(huán)評、環(huán)保驗(yàn)收，安評、安全驗(yàn)收等證據(jù)材料)。

8.5.2.1.3 地名、郵編變更需要提交的資料

a) 獲證客戶的書面變更申請；

b) 當(dāng)?shù)卣南嚓P(guān)證明；

c) 對有行政許可、資質(zhì)等要求的獲證客戶，還應(yīng)提供按新地址變更后的有關(guān)文件。

8.5.2.1.4 企業(yè)增加人數(shù)，證書編號變更需要提交的資料

獲證客戶提出企業(yè)增加人數(shù)時(shí)，需提交變更企業(yè)人數(shù)和證書編號的書面申請。

8.5.2.1.5 證書范圍中的產(chǎn)品、服務(wù)、活動的變更需要提交的資料

a) 獲證客戶的書面變更申請；

b) 對有行政許可、資質(zhì)等要求的認(rèn)證范圍，還應(yīng)提供相應(yīng)文件復(fù)印件。

8.5.2.2 認(rèn)證信息變更的辦理流程

a) 獲證客戶根據(jù) 6 要求向 ZRIC 正式提交滿足要求的申請和相關(guān)文件資料；

b) 需要時(shí)，獲證客戶應(yīng)接受 ZRIC 的審核；

c) 經(jīng) ZRIC 審定，認(rèn)為獲證客戶滿足認(rèn)證信息變更的條件，同意批準(zhǔn)認(rèn)證信息變更；

d) ZRIC 收回原認(rèn)證證書，換發(fā)認(rèn)證證書或附件，認(rèn)證證書的有效期保持不變。

8.6 暫停認(rèn)證資格的條件和程序

8.6.1 暫停認(rèn)證資格的條件

a) 獲證組織的法律地位、資質(zhì)不再符合國家的最新要求，或認(rèn)證范圍已不在現(xiàn)行有效的法律地位文件和資質(zhì)規(guī)定的范圍內(nèi)，但仍有可能在短期內(nèi)符合規(guī)定要求的；

b) 獲證組織未能在規(guī)定的期限內(nèi)接受監(jiān)督審核的；

c) 獲證組織在監(jiān)督審中發(fā)現(xiàn)的不合格未能在規(guī)定期限內(nèi)采取糾正/糾正措施或措施無效的；

d) 獲證組織的 EMS 管理體系發(fā)生重大變更，不能持續(xù)符合認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范性文件要求的；

e) 獲證組織未按照認(rèn)證要求的變更作出相應(yīng)調(diào)整，或調(diào)整不滿足變更要求的；

f) 獲證組織于獲證期間在認(rèn)證范圍內(nèi)發(fā)生重大事故，尚未查明原因和采取補(bǔ)救措施的；

g) 獲證組織在獲證期間發(fā)生誤用認(rèn)證證書，尚未能及時(shí)有效地采取糾正和糾正措施，以將產(chǎn)生的影響降至最少程度的；

h) 獲證組織對顧客或相關(guān)方的重大投訴未有效地處理的；

i) 獲證組織未履行與 ZRIC 簽署認(rèn)證合同中規(guī)定的責(zé)任和義務(wù)，并對保持認(rèn)證資格產(chǎn)生重大影響的，或未按照認(rèn)證合同規(guī)定繳納認(rèn)證費(fèi)用的；

j) 獲證組織與 ZRIC 雙方同意在一定時(shí)間內(nèi)暫停全部或部分認(rèn)證范圍的認(rèn)證資格的情況；

k) 其他需要暫停認(rèn)證資格的。

8.6.2 暫停認(rèn)證資格的程序

a) ZRIC 客戶服務(wù)部提出對獲證組織暫停全部或部分認(rèn)證范圍內(nèi)認(rèn)證資格的建議，并提供理由和證據(jù)；

b) 必要時(shí)， ZRIC 審核管理部門與獲證組織溝通，核實(shí)證據(jù)；

c) 經(jīng) ZRIC 審定，認(rèn)為獲證組織在認(rèn)證范圍內(nèi)全部或部分不再持續(xù)滿足認(rèn)證要求，但仍然有可能在短期內(nèi)采取糾正措施的，同意批準(zhǔn)暫停全部或部分認(rèn)證范圍的認(rèn)證資格，并確定暫停期限，最長暫停期限為六個(gè)月。

8.7 恢復(fù)認(rèn)證資格的條件和程序

8.7.1 恢復(fù)認(rèn)證資格的條件

組織已針對暫停認(rèn)證資格的原因采取了有效的糾正措施，產(chǎn)生原因已經(jīng)消除，恢復(fù)符合相關(guān)的認(rèn)證要求，同時(shí)已證實(shí)在暫停期內(nèi)沒有使用引用認(rèn)證資格，如廣告宣傳和使用標(biāo)志。

8.7.2 恢復(fù)認(rèn)證資格的程序

a) 在確定的認(rèn)證資格暫停限期結(jié)束前，根據(jù)暫停原因，組織在規(guī)定期限內(nèi)向 ZRIC 客戶服務(wù)部提出恢復(fù)認(rèn)證資格的申請，并附相關(guān)糾正措施和有效性驗(yàn)證材料；

b) 經(jīng) ZRIC 審定，確認(rèn)組織在暫停認(rèn)證資格的認(rèn)證范圍內(nèi)已恢復(fù)符合相關(guān)的認(rèn)證要求，作出同意恢復(fù)認(rèn)證資格的審定結(jié)論。

8.8 撤消認(rèn)證資格的條件和程序

8.8.1 撤消認(rèn)證資格的條件

a) 獲證組織的法律地位、資質(zhì)不再符合國家的最新要求，或認(rèn)證范圍已不在現(xiàn)行有效的法律地位文件和資質(zhì)規(guī)定的范圍內(nèi)，并在短期內(nèi)無法符合規(guī)定要求的；

b) 獲證組織在認(rèn)證范圍內(nèi)的 EMS 管理體系發(fā)生重大變更，未向 ZRIC 通報(bào)，并在短期內(nèi)無法滿足認(rèn)證要求的；

c) 獲證組織體制變更后原 EMS 管理體系已不再適宜的；

d) 獲證組織在認(rèn)證范圍內(nèi)的組織單元、產(chǎn)品、服務(wù)及其過程和活動嚴(yán)重不能滿足適用的最新法律法規(guī)的要求，并在短期內(nèi)無法采取措施或采取措施無效的；

e) 獲證組織于獲證期間在認(rèn)證范圍內(nèi)發(fā)生重大事故；

f) 獲證組織在獲證期間發(fā)生大量誤用認(rèn)證證書，并未能及時(shí)有效地采取糾正和糾正措施，造成嚴(yán)重影響的；

g) 獲證組織對顧客或相關(guān)方的重大投訴不做處理的；

h) 獲證組織單方面宣布不履行與ZRIC 簽署認(rèn)證合同中規(guī)定的責(zé)任和義務(wù)的，或拖繳認(rèn)證費(fèi)用，并催繳無效的；

i) 獲證組織因換發(fā)新政而撤銷舊證書的；

j) 獲證組織轉(zhuǎn)讓認(rèn)證證書的；

k) 獲證組織被暫停認(rèn)證資格后，未能在規(guī)定的期限內(nèi)采取有效的糾正措施，或未申請恢復(fù)認(rèn)證資格的；

l) 獲證組織自愿申請撤銷認(rèn)證資格的；

m) 其他需要撤銷認(rèn)證資格的情況。

8.8.2 撤消認(rèn)證資格的程序

a) 經(jīng) ZRIC 核實(shí)與審定，確認(rèn)組織在認(rèn)證范圍內(nèi)的管理體系不再滿足認(rèn)證要求，作出同意撤銷認(rèn)證資格的審定結(jié)論；

b) ZRIC 收回認(rèn)證證書，通知組織不得再使用認(rèn)證證書。

9 認(rèn)證證書管理

9.1 認(rèn)證證書應(yīng)至少包含以下信息：

a) 獲證組織名稱、注冊地址，如經(jīng)營地址與注冊地址不同， 還應(yīng)注明經(jīng)營地址。若認(rèn)證的合規(guī)管理體系覆蓋多場所，應(yīng)表述認(rèn)證所覆蓋的所有場所的名稱和地址信息（臨時(shí)場所除外）；

b) 獲證組織的合規(guī)管理體系所覆蓋的產(chǎn)品、活動、服務(wù)的范圍；

c) 認(rèn)證依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)要求；

d) 發(fā)證日期和有效期；

注：當(dāng)證書失效一段時(shí)間時(shí)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)在滿足下列條件時(shí)，可以在證書上保留原始的認(rèn)證日期：

- 清晰標(biāo)示了當(dāng)前認(rèn)證周期的開始時(shí)間和截止時(shí)間；

- 把上一認(rèn)證周期截止時(shí)間連同再認(rèn)證審核的時(shí)間一起標(biāo)示。

e) 證書編號（或唯一的識別代碼）；

f) 中認(rèn)國際（ZRIC）名稱、地址和認(rèn)證標(biāo)志；

g) 證書查詢方式。ZRIC除在本機(jī)構(gòu)網(wǎng)站（http://www.news.l66z0.cn）查詢外，還應(yīng)當(dāng)在證書上注明：“本證書信息可在國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會官方網(wǎng)站（http://cx.cnca.cn）上查詢”，以便于社會監(jiān)督。

9.2 認(rèn)證證書有效期最長為 3 年。

9.3 中認(rèn)國際（ZRIC）建立證書信息披露制度。除向申請組織、認(rèn)證監(jiān)管部門等執(zhí)法監(jiān)管部門提供認(rèn)證證書信息外，還應(yīng)當(dāng)根據(jù)社會相關(guān)方的請求向其提供證書信息，接受社會監(jiān)督。

10 信息通報(bào)

獲證組織應(yīng)建立向 ZRIC 通報(bào)最新信息的程序，并及時(shí)通報(bào)顧客的重大投訴、強(qiáng)制性 EMS 審計(jì)的結(jié)果及組織變更的各種信息等。

變更信息包括 (但不限于) 以下：法律地位、經(jīng)營狀況、組織狀態(tài)或所有權(quán)； 組織和管理層 (如關(guān)鍵的管理、決策或技術(shù)人員)；聯(lián)系地址和場所；獲證管理 體系覆蓋的運(yùn)作范圍；EMS 管理體系和重要過程的重大變更。

11 認(rèn)證要求變更

認(rèn)證要求變更時(shí)，ZRIC 及時(shí)將認(rèn)證要求變更的文件發(fā)給所有相關(guān)的獲證組織。

ZRIC 根據(jù)認(rèn)證要求變更的性質(zhì)和內(nèi)容，采取適當(dāng)方式對獲證組織實(shí)施變更后的認(rèn)證要求有效性的驗(yàn)證，如文件審查、現(xiàn)場補(bǔ)充審核。

ZRIC 最終根據(jù)以上步驟確認(rèn)認(rèn)證要求變更后獲證組織的證書有效性。

12 保密

ZRIC 承諾為認(rèn)證客戶保密(提前告知認(rèn)證客戶的需公開信息除外)。對認(rèn)證客戶的保密信息如需公開或向第三方提供時(shí)，應(yīng)將擬提供的信息提前通知認(rèn)證客戶 (法律限制除外)。

如有證據(jù)表明， ZRIC 因?qū)τ诮佑|到受審核方的商業(yè)、技術(shù)秘密，應(yīng)泄露給第三者 (法律規(guī)定除外)的，將承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

13 申訴/投訴、爭議及處理

獲證組織對認(rèn)證決定有異議時(shí)，中認(rèn)國際（ZRIC）應(yīng)接受獲證組織申訴并且及時(shí)進(jìn)行處理，在 30 日內(nèi)將處理結(jié)果形成書面通知送交獲證組織。

書面通知應(yīng)當(dāng)告知獲證組織，若認(rèn)為中認(rèn)國際（ZRIC）未遵守認(rèn)證相關(guān)法律法規(guī)或本規(guī)則并導(dǎo)致自身合法權(quán)益受到嚴(yán)重侵害的，可以直接向所在地認(rèn)證監(jiān)管部門或國家認(rèn)監(jiān)委投訴，也可以向相關(guān)認(rèn)可機(jī)構(gòu)投訴。

14 費(fèi)用

認(rèn)證費(fèi)用按照中認(rèn)國際認(rèn)證審核收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)收取。

15 公告

對獲得認(rèn)證、暫停、恢復(fù)或撤銷的認(rèn)證客戶，中認(rèn)國際（ZRIC）在http://www.news.l66z0.cn網(wǎng)站上公布相關(guān)信息，同時(shí)按規(guī)定程序?qū)⑾嚓P(guān)信息報(bào)送到CNCA認(rèn)證認(rèn)可業(yè)務(wù)信息統(tǒng)一上報(bào)平臺系統(tǒng)。

16 附則

本方案由深圳中認(rèn)國際認(rèn)證有限公司負(fù)責(zé)解釋。

17 附錄 

EMS 1—有效員工人數(shù)、復(fù)雜程度與審核時(shí)間的關(guān)系（僅適用于初次審核）

有效人數(shù)	審核時(shí)間 第1階段+第2階段（天）				有效人數(shù)	審核時(shí)間 第1階段+第2階段（天）
	高	中	低	有限		高	中	低	有限
1-5	3	2.5	2.5	2.5	626-875	17	13	10	6.5
6-10	3.5	3	3	3	876-1175	19	15	11	7
11-15	4.5	3.5	3	3	1176-1550	20	16	12	7.5
16-25	5.5	4.5	3.5	3	1551-2025	21	17	12	8
26-45	7	5.5	4	3	2026-2675	23	18	13	8.5
46-65	8	6	4.5	3.5	2676-3450	25	19	14	9
66-85	9	7	5	3.5	3451-4350	27	20	15	10
86-125	11	8	5.5	4	4351-5450	28	21	16	11
126-175	12	9	6	4.5	5451-6800	30	23	17	12
176-275	13	10	7	5	6801-8500	32	25	19	13
276-425	15	11	8	5.5	8501-10700	34	27	20	14
426-625	16	12	9	6	＞10700	遵循上述遞進(jìn)規(guī)律

注1：審核時(shí)間按高、中和低有限的環(huán)境因素復(fù)雜程度分別顯示。

注2：表EMS1中的人數(shù)宜視為連續(xù)變化的，而不是階梯式變化。

注3：公司按上表的遞進(jìn)規(guī)律，確定人數(shù)超過10700人時(shí)的審核時(shí)間。

EMS2——業(yè)務(wù)類別與環(huán)境因素的復(fù)雜程度類別的聯(lián)系示例

環(huán)境因素的復(fù)雜程度

本文件根據(jù)組織環(huán)境因素的性質(zhì)和嚴(yán)重程度定義了五種主要的對審核時(shí)間有根本影響的環(huán)境因素復(fù)雜程度類型，據(jù)此來闡述本文件的規(guī)定。這五種類型是：

 高——環(huán)境因素的性質(zhì)與嚴(yán)重程度重大（典型的有：多個(gè)環(huán)境因素有重大影響的生產(chǎn)或加工型組織）；

 中——環(huán)境因素的性質(zhì)與嚴(yán)重程度中等（典型的有：某些環(huán)境因素有重大影響的生產(chǎn)型組織）；

 低——環(huán)境因素的性質(zhì)與嚴(yán)重程度低（典型的有：幾乎沒有重要環(huán)境因素的裝配型組織）；

 有限——環(huán)境因素的性質(zhì)與嚴(yán)重程度有限（典型的有：辦公室環(huán)境中的組織）；

 特殊——在審核策劃階段需要給予另外的特殊考慮。

表 EMS 1 覆蓋了上述 5 種復(fù)雜程度類型中的 4 種類型：高、中、低和有限。表 EMS 2 將上述 5 種復(fù)雜程度類型與每種類型所覆蓋的典型行業(yè)做了對照。

在一個(gè)特定行業(yè)中，并不是所有組織都屬于相同的復(fù)雜程度類型。認(rèn)證機(jī)構(gòu)的申請?jiān)u審程序宜具有一定的靈活性，以確保在確定組織的復(fù)雜程度類型時(shí)考慮該組織的具體活動。例如：雖然化工行業(yè)的許多組織均宜被歸入“高復(fù)雜程度”這一類，但如果某個(gè)組織只進(jìn)行不產(chǎn)生化學(xué)反應(yīng)或排放的混和作業(yè)，或者只從事貿(mào)易活動，那么該組織可以歸入“中等復(fù)雜程度”甚至“低復(fù)雜程度”。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)記錄所有將特定行業(yè)中的組織歸入較低復(fù)雜程度類型的情況。

表 EMS 1 沒有涉及“特殊復(fù)雜程度”。在這種情況下，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)宜具體情況具體分析，合理地確定管理體系審核時(shí)間。