履約能力評價認證規(guī)則
來源: 中認國際 時間: 2025-07-15
1 適用范圍
本認證方案適用于深圳中認國際認證有限公司（以下簡稱：ZRIC）實施履約能力評價認證，滿足第三方認證制度要求，作為提供認證服務(wù)的規(guī)范。必要時，在認證合同中補充相關(guān)的技術(shù)要求。
本認證規(guī)則在認證雙方簽訂合同時予以確認和采用。
2 認證模式
ZRIC 首先對受評價方進行初次評價，經(jīng)過評定，確認是否批準(zhǔn)認證；通過認證之后，在認證證書的有效期內(nèi)對獲證客戶的管理體系進行監(jiān)督，確認是否持續(xù)滿足認證要求。
3 認證過程流程圖
認證申請方→受理申請→文件審核→現(xiàn)場審核（一、二階段）→認證決定→頒發(fā)證書→證后監(jiān)督→再認證
4 認證申請的基本條件
申請認證組織應(yīng)至少滿足以下條件：
a) 取得市場監(jiān)督管理部門或有關(guān)機構(gòu)注冊登記的法人資格；
b) 已取得相關(guān)法規(guī)規(guī)定的行政許可（適用時）；
c) 按 GB/T 31863-2015 《企業(yè)質(zhì)量信用評價指標(biāo)》、 GB/T 33718-2017 《企業(yè)合同信用指標(biāo)指南》建立和運行了至少3個月以上的管理體系，并承諾在證書有效期內(nèi)，持續(xù)有效運行管理體系。
d) 一年內(nèi)未發(fā)生過重大質(zhì)量/環(huán)境/安全事故；
e) 一年內(nèi)未發(fā)生被政府部門處罰（嚴(yán)重違法失信）或發(fā)生重大投訴等失信情況；
f) 一年內(nèi)未發(fā)生被執(zhí)法監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓或在全國企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)中被列入“嚴(yán)重違法企業(yè)名單 ”等情況；
g) 承諾遵守國家的法律、法規(guī)及其他要求,承諾始終遵守認證的有關(guān)規(guī)定， 承擔(dān)與認證有關(guān)的法律責(zé)任，并有義務(wù)協(xié)助認證監(jiān)管部門的監(jiān)督檢查，對有關(guān)事項的詢問和調(diào)查如實提供相關(guān)材料和信息；
h) 承諾獲得ZRIC認證后，按規(guī)定使用認證證書和認證標(biāo)志和有關(guān)信息，不得擅自利用管理體系認證證書的文字、符號誤導(dǎo)公眾認為其產(chǎn)品或服務(wù)通過認證按合同支付認證費用，并按規(guī)定接受監(jiān)督；
i) 承諾獲得ZRIC認證后，按照ZRIC要求向ZRIC通報管理體系變更的信息和其他可能影響管理體系持續(xù)滿足認證標(biāo)準(zhǔn)要求的能力的事宜的信息，一般包括：客戶及相關(guān)方有重大投訴；生產(chǎn)、銷售的產(chǎn)品或提供的服務(wù)被國家行政主管部門認定不合格；發(fā)生產(chǎn)品或服務(wù)的質(zhì)量/環(huán)境/安全等重大事故；相關(guān)情況發(fā)生變更（包括：法律地位、生產(chǎn)經(jīng)營狀況、組織狀態(tài)或所有權(quán)變更、強制性認證或其他資質(zhì)證書變更；法定代表人、最高管理者、管理者代表發(fā)生變更；生產(chǎn)經(jīng)營或服務(wù)的工作場所變更；管理體系覆蓋的活動范圍變更；管理體系和重要過程變更等）；出現(xiàn)影響管理體系運行的其他重要情況。
j) 認證評價期間，能夠提供與擬認證范圍相關(guān)的產(chǎn)品/服務(wù)/活動現(xiàn)場。
5 認證申請和認證策劃
5.1 認證申請
認證申請方應(yīng)使用ZRIC制定的統(tǒng)一認證申請書，并按照要求全面填寫有關(guān)信息。
應(yīng)提供如下資料（適用時）：
a) 環(huán)評報告、安全生產(chǎn)許可證、能源審計報告、消防驗收等；
b) 三同時驗收和批復(fù)等文件以及法律法規(guī)規(guī)定的全部資質(zhì)證書；
依據(jù)認證申請方的需求、受審核方及其管理體系的信息、人力資源等對認證申請方的申請進行評審，簽訂合同。
5.2 認證策劃
5.2.1 審核時間
5.2.1.1 為確保認證審核的完整有效，應(yīng)以附錄 A 所規(guī)定的審核時間為基礎(chǔ)，根據(jù)申請組織覆蓋的活動范圍、特性、過程復(fù)雜程度、認證要求和員工人數(shù)等情況，核算并擬定完成審核工作需要的時間。在特殊情況下，可以減少審核時間，但減少的時間不得超過附錄A所規(guī)定的審核時間的 30％。
5.2.1.2 整個審核時間中，現(xiàn)場審核時間不應(yīng)少于80％。
5.2.2 審核組
中認國際（ZRIC）應(yīng)當(dāng)根據(jù)組織的覆蓋的范圍選擇具備相關(guān)能力的審核員組成審核組。審核組中的審核員應(yīng)承擔(dān)審核責(zé)任。審核組中的審核人員為經(jīng)CCAA注冊的的正式審核員，且經(jīng) ZRIC 針對履約能力評價知識培訓(xùn)考試合格。
5.2.3 審核方案策劃
a) 中認國際（ZRIC）進行 PES 審核時，應(yīng)當(dāng)針對每一認證客戶建立認證周期內(nèi)的審核方案，初次認證的審核方案應(yīng)當(dāng)包括兩階段初次審核、認證決定之后的監(jiān)督審核和第三年在認證到期前進行的再認證審核。
b) 初次認證后的第一次監(jiān)督審核應(yīng)當(dāng)在認證決定日起 12 個月內(nèi)進行。此后，監(jiān)督審核應(yīng)當(dāng)至少每個日歷年（應(yīng)進行再認證的年份除外）進行一次，且兩次監(jiān)督審核的時間間隔不得超過 15個月。
c) 中認國際（ZRIC）應(yīng)當(dāng)基于風(fēng)險的方法進行審核方案策劃，審核方案的確定和任何后續(xù)調(diào)整應(yīng)考慮客戶的規(guī)模，其管理體系和過程的范圍、復(fù)雜程度和風(fēng)險大小，以及經(jīng)過證實的管理體系有效性水平和以前審核的結(jié)果。
5.3 審核計劃
5.3.1 在按照審核方案確定履約能力評價體系審核后，應(yīng)建立相應(yīng)的審核計劃，并明確審核內(nèi)容。
5.3.2 審核計劃應(yīng)包括以下內(nèi)容：審核目的、審核準(zhǔn)則、審核范圍、現(xiàn)場審核的日期、時間安排和場所、審核組成員及審核任務(wù)安排。
5.3.3 審核內(nèi)容包括但不限于：
（1）規(guī)定的履約能力評價體系安全方針和目標(biāo)是否可行；
（2）體系文件是否覆蓋了所有與履約能力評價體系相關(guān)的過程，各文件之間的接口是否清楚；
（3）企業(yè)結(jié)構(gòu)能否滿足履約能力評價體系運行的需要，各部門、各崗位的職責(zé)是否明確；
（4）履約能力評價體系要素的選擇是否合理；
（5）規(guī)定的履約能力評價體系是否能起到見證作用；
（6）所有員工是否養(yǎng)成了按體系文件或履約能力評價體系要求的行為習(xí)慣。
5.3.4 通常情況下，初次認證審核、監(jiān)督審核和再認證審核應(yīng)在申請組織申請認證的范圍涉及到的各個場所現(xiàn)場進行。如果認證組織包含在多個場所進行相同或相近的活動，且這些場所都處于該申請組織授權(quán)和控制下，中認國際（ZRIC）可以在審核中對這些場所進行抽樣，但應(yīng)制定合理的抽樣方案以確保對各場所履約能力評價體系的正確審核。如果不同場所的活動存在根本不同、或不同場所存在可能對履約能力評價體系安全產(chǎn)生顯著影響的區(qū)域性因素，則不能采用抽樣審核的方法，應(yīng)當(dāng)逐一到各現(xiàn)場進行審核。
5.3.5 為使現(xiàn)場審核活動能夠觀察到履約能力評價體系運行情況，現(xiàn)場審核應(yīng)安排在認證范圍覆蓋的范圍內(nèi)正常運行時進行。
5.3.6 在審核活動開始前，審核組應(yīng)將書面審核計劃交申請組織確認。如需要臨時調(diào)整審核計劃，應(yīng)當(dāng)經(jīng)雙方協(xié)商一致后實施。
6 評價策劃實施
6.1 評價策劃
6.1.1 評價時間
6.1.1.1 為確保評價的完整有效，應(yīng)以附錄 D所規(guī)定的評價時間為基礎(chǔ)，根據(jù)申請組織履約能力評價覆蓋的活動范圍、特性、過程復(fù)雜程度、評價要求和員工人數(shù)等情況，核算并擬定完成評價工作需要的時間。在特殊情況下，可以減少評價時間，但減少的時間不得超過附錄 D 所規(guī)定的評價時間的 30％。
6.1.1.2 整個評價時間中，現(xiàn)場評價時間不應(yīng)少于 80％。
6.2 評價準(zhǔn)則
認證雙方確認的評價依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)如下：
a) GB/T 31863-2015 《企業(yè)質(zhì)量信用評價指標(biāo)》、 GB/T 33718-2017 《企業(yè)合同信用指標(biāo)指南》；
b) 評價準(zhǔn)則還包括受評價方所適用的方針、程序、標(biāo)準(zhǔn)、法律法規(guī)、本規(guī)則要求或行業(yè)規(guī)范等。
6.3 評價過程
6.3.1 初次認證評價
6.3.1.1 初次認證評價分兩個階段實施：第一階段和第二階段。
評價組對在第一階段和第二階段評價中收集的所有信息和證據(jù)進行分析，以形成評價結(jié)論。
6.3.1.2 第一階段評價
第一階段評價的目的是了解受評價方的基本信息、履約能能力管理過程，識別任何引起關(guān)注的、在第二階段評價中可能影響履約能力評價的問題，以確定第二階段評價安排。
第一階段評價一般采用非現(xiàn)場的方式進行。當(dāng)非現(xiàn)場評價不能達到評價目的時，將實施現(xiàn)場評價。
若認證客戶第一階段評價符合要求，則可開展第二階段現(xiàn)場評價；否則ZRIC將告知申請認證組織進行整改，整改合格后可進行第二階段現(xiàn)場評價，整改不合格則此次認證活動終止。整改活動需在 15 天內(nèi)完成并得到確認。
如果發(fā)生任何將影響履約能力評價的重要變更，ZRIC可能將重復(fù)整個或部分第一階段評價。第一階段評價的結(jié)果可能導(dǎo)致推遲或取消第二階段。
6.3.1.3 第二階段評價
第二階段評價的目的是評價受評價方履約能力管理的成熟度，進行履約能力等級評價。
評價組現(xiàn)場評價受評價方管理體系的實施情況，包括符合性和有效性。第二階段評價至少包括以下方面：
a) 依據(jù)關(guān)鍵績效目標(biāo)和指標(biāo)，對申請認證組織履約能力評價的績效進行的監(jiān)視、測量、報告和評審；
b) 對申請認證組織履約能力的管理成熟度進行評審；
c) 按照GB/T 31863-2015 《企業(yè)質(zhì)量信用評價指標(biāo)》、 GB/T 33718-2017 《企業(yè)合同信用指標(biāo)指南》的相關(guān)要求，對申請認證組織履約能力成熟度進行評分；
d) 履約能力和績效中與遵守法律有關(guān)的方面；
e) 受評價方過程的運作控制。
評價組完成現(xiàn)場評價后，根據(jù)履約能力管理成熟度的評分結(jié)果，依據(jù) GB/T 31863 -2015 、GB/T 33718-2017和本規(guī)則要求推薦履約能力評價認證等級，等級由高到低的順序分為四個等級：AAAAA、AAAA、AAA和AA。對于履約能力評價標(biāo)準(zhǔn)詳附錄B。
對經(jīng)評價結(jié)果不滿足GB/T 31863-2015 、 GB/T 33718-2017 標(biāo)準(zhǔn)和本規(guī)則規(guī)定分值的申請認證組織，評價組將給出不予推薦認證的結(jié)論。
6.3.1.4 審核報告
6.3.1.4.1 審核組應(yīng)對審核活動形成書面審核報告，由審核組組長簽字。審核報告應(yīng)準(zhǔn)確、簡明和清晰地描述審核活動的主要內(nèi)容，至少包括以下內(nèi)容：
（1）申請組織的名稱和地址。
（2）審核的申請組織活動范圍和場所。
（3）審核組組長、審核組成員及其個人注冊信息。
（4）審核活動的實施日期和地點。
（5）敘述從列明的程序及各項要求的審核工作情況，其中：各項審核要求應(yīng)逐項就審核證據(jù)、審核發(fā)現(xiàn)和審核結(jié)論進行詳細描述；對目標(biāo)實現(xiàn)情況的評價，應(yīng)同時敘述審核方法。
（6）識別出的不符合項。不符合項的表述，應(yīng)基于客觀證據(jù)和審核依據(jù)，用寫實的方法準(zhǔn)確、具體、清晰描述，易于被申請組織理解。不得用概念化的、不確定的、含糊的語言表述不符合項。
（7）審核組對是否通過認證的意見建議。
6.3.1.4.2 審核報告應(yīng)隨附必要的用于證明相關(guān)事實的證據(jù)或記錄，包括文字或照片攝像等音像資料。
6.3.1.4.3 中認國際（ZRIC）應(yīng)將審核報告提交申請組織，并保留簽收或提交的證據(jù)。
6.3.1.4.4 對終止審核的項目，審核組應(yīng)將已開展的工作情況形成報告，認證機構(gòu)應(yīng)將此報告及終止審核的原因提交給申請組織，并保留簽收或提交的證據(jù)。
6.3.1.5 不符合項的糾正和糾正措施及其結(jié)果的驗證
6.3.1.5.1 對審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項，中認國際（ZRIC）應(yīng)要求申請組織分析原因，并要求申請組織在規(guī)定期限內(nèi)采取措施進行糾正。
6.3.1.5.2 中認國際（ZRIC）應(yīng)對申請組織所采取的糾正和糾正措施及其結(jié)果的有效性進行驗證。
6.3.1.6 認證決定
6.3.1.6.1 中認國際（ZRIC）應(yīng)該在對審核報告、不符合項的糾正和糾正措施及其結(jié)果以及其他信息進行綜合評價基礎(chǔ)上，作出認證決定。
6.3.1.6.2 認證決定人員為中認國際（ZRIC）管理控制下的人員，并不得為審核組成員。
6.3.1.6.3 認證機構(gòu)在作出認證決定前應(yīng)確認如下情形：
（1）審核報告符合本規(guī)則第 4.4 條要求，能夠滿足作出認證決定所需要的信息。
（2）反映以下問題的不符合項，中認國際（ZRIC）已評審、接受并驗證了糾正和糾正措施及其結(jié)果的有效性。
① 未能滿足履約能力評價體系標(biāo)準(zhǔn)的要求。
② 制定的目標(biāo)不可測量、或測量方法不明確。
③ 對實現(xiàn)目標(biāo)具有重要影響的關(guān)鍵點的監(jiān)視和測量未有效運行，或者對這些關(guān)鍵點的報告或評審記錄不完整或無效。
④ 在持續(xù)履行履約能力評價體系的有效性方面存在缺陷。
（3）中認國際（ZRIC）對其他不符合項已評審，并接受了申請組織計劃采取的糾正措施。
6.3.1.6.4 在滿足要求的基礎(chǔ)上，中認國際（ZRIC）有充分的客觀證據(jù)證明申請組織滿足下列要求的，評定該申請組織符合認證要求，向其頒發(fā)認證證書。
（1）申請組織的履約能力評價體系符合標(biāo)準(zhǔn)要求。
（2）認證范圍覆蓋的履約能力評價體系范圍符合相關(guān)法律法規(guī)要求。
（3）申請組織按照認證合同規(guī)定履行了相關(guān)義務(wù)。
6.3.1.6.5 申請組織不能滿足上述要求的，評定該申請組織不符合認證要求，以書面形式告知申請組織并說明其未通過認證的原因。
6.3.1.6.6 中認國際（ZRIC）在頒發(fā)認證證書后，應(yīng)當(dāng)在 30 個工作日內(nèi)按照規(guī)定的要求將相關(guān)信息報送國家認監(jiān)委。國家認監(jiān)委在其網(wǎng)站（www.cnca.gov.cn）開設(shè)專欄向社會公開各認證機構(gòu)上報的認證證書等信息。
6.3.1.6.7 中認國際（ZRIC）不得將申請組織是否獲得認證與參與認證審核的審核員及其他人員的薪酬掛鉤。
6.3.2 監(jiān)督活動
6.3.2.1 監(jiān)督活動的方式
ZRIC采用現(xiàn)場監(jiān)督評價和日常監(jiān)督（如關(guān)注國家有關(guān)部門發(fā)布的質(zhì)量信息公報、關(guān)注獲證客戶相關(guān)方的信息、獲證客戶有關(guān)信息的日常跟蹤、審查獲證客戶及其運作的說明、要求獲證客戶提供文件和記錄等）相結(jié)合的方式。
6.3.2.2 獲證后監(jiān)督評價的內(nèi)容
a) 初次認證評價的內(nèi)容；
b) 任何變更（如資源、過程、組織結(jié)構(gòu)、已識別的關(guān)鍵控制點等）；
c) 管理體系實施的有效性和成熟度；；
d) 認證范圍相關(guān)的產(chǎn)品/服務(wù)/活動現(xiàn)場情況；
e) 為持續(xù)改進而策劃的活動的進展，包括針對上次評價組提出改進建議所采取的改進措施和效果；
f) 證書和標(biāo)志的使用和（或）任何其他對認證資格的引用。
獲證客戶應(yīng)保存全部投訴記錄，需要時提供認證機構(gòu)。
ZRIC 根據(jù)以上信息對獲證客戶履約能力管理進行再評價，確認其是否持續(xù)滿足認
證要求。
6.3.2.3 監(jiān)督評價的頻次
在證書有效期內(nèi)，獲證客戶須接受監(jiān)督評價，監(jiān)督評價應(yīng)至少每個日歷年（應(yīng)進行再認證的年份除外）進行一次。初次認證/再認證后的第一次監(jiān)督評價應(yīng)在認證決定日期起 12 個月內(nèi)進行；此后，監(jiān)督評價應(yīng)至少每個日歷年（應(yīng)進行再認證的年份除外）進行一次，且兩次監(jiān)督評價的時間間隔不得超過 15 個月。
獲證客戶因未在規(guī)定的時間內(nèi)實施監(jiān)督評價而暫停認證證書的，監(jiān)督評價恢復(fù)后，下次評價時間應(yīng)按原計劃時間計算。
若發(fā)生下述情況則需增加監(jiān)督頻次，或安排提前較短時間通知的評價：
a) 獲證組織出現(xiàn)嚴(yán)重的事故、媒體曝光或顧客投訴并造成較大影響，經(jīng)查實為獲證組織責(zé)任的；
b) 獲證組織發(fā)生重大變更時，包括法人、組織機構(gòu)、相關(guān)職能及資源等；
c) 認證依據(jù)發(fā)生變化時；
d) 監(jiān)管部門根據(jù)監(jiān)督檢查結(jié)果，提出對獲證組織認證證書撤銷、暫停、降級建議時；
e) 發(fā)生其他特殊情況時。
6.3.2.4 監(jiān)督結(jié)論
根據(jù)監(jiān)督的評價結(jié)果：
a）總分滿足所獲認證等級要求時，推薦保持認證；
b）總分高于獲證等級時，升為對應(yīng)等級并換發(fā)認證證書；
c）總分低于獲證等級時，降為對應(yīng)等級或撤銷認證證書。
6.3.3 再認證
獲證客戶至少應(yīng)在認證證書到期前 3 個月向ZRIC 提出再認證申請。再認證評價的目的是驗證作為一個整體的組織履約能力管理全面的持續(xù)符合性和有效性，以及認證范圍的持續(xù)相關(guān)性和適宜性。再認證評價的程序和要求參照 5.2.1 條實施。
在對獲證客戶的日常監(jiān)督中，發(fā)現(xiàn)獲證客戶的出現(xiàn)嚴(yán)重影響管理體系運作的重大變更時，或?qū)Λ@證客戶的投訴分析和其他信息表明獲證客戶不再滿足認證要求時，將安排特殊評價或與獲證客戶商定提前安排再認證評價。
再認證時通?？刹贿M行一階段評價，但當(dāng)獲證客戶的管理體系和獲證客戶的內(nèi)外部運作環(huán)境有重大變化時，再認證評價活動可能需要有第一階段評價。
再認證評價時，認證客戶應(yīng)在當(dāng)前認證證書到期前接受ZRIC評價。
根據(jù)再認證的評價結(jié)果：
a）總分滿足所獲認證等級要求時，換發(fā)認證證書；
b）總分高于獲證級別時，升為對應(yīng)等級級并換發(fā)認證證書；
c）總分低于獲證級別時，降為對應(yīng)等級或撤銷認證證書。
6.3.4 特殊評價
6.3.4.1 擴大認證范圍評價
針對已獲證的客戶，ZRIC對擴大認證范圍的申請進行評審，確定能否予以擴大的決定所需的評價活動，這一工作可與監(jiān)督評價同時進行。
6.3.4.2 提前較短時間通知的評價
為調(diào)查投訴、對變更做出回應(yīng)或?qū)Ρ粫和５墨@證客戶進行追蹤，需要在提前較短時
間通知獲證客戶后對其進行的評價。
獲證客戶的產(chǎn)品和服務(wù)被國家行政主管部門在監(jiān)督抽查中被查出不合格時，ZRIC將
對獲證客戶實施特殊評價。如獲證客戶不接受特殊評價，認證證書將被暫停。
6.4 現(xiàn)場評價活動實施
評價組在現(xiàn)場評價前與受評價方溝通，確認評價安排，說明首末次會議議程。
評價組按照評價計劃中日程安排實施評價，通過查閱受評價方的文件和記錄、與過程和活動的崗位人員面談、座談、觀察產(chǎn)品、服務(wù)形成過程和活動等適當(dāng)方法，抽樣收集并驗證有關(guān)的信息，形成評價發(fā)現(xiàn)，按附錄C《履約能力評價評分要求》進行評價。
在評價過程中，評價組及時與受評價方溝通，通報評價進程，確認評價證據(jù)，解決分歧。當(dāng)評價發(fā)現(xiàn)表明不能達到評價目的時，應(yīng)說明理由，商定后續(xù)措施。如果需要改變評價目的和范圍或終止評價時，應(yīng)經(jīng)評價派出機構(gòu)評審和批準(zhǔn)后實施。
評價組長在現(xiàn)場評價結(jié)束前，與受評價方溝通現(xiàn)場評價的信息，通報履約能力評價認證評價結(jié)果。
評價組編制評價報告并提交受評價方。
評價報告屬ZRIC 所有，如果在評價后續(xù)活動中（含ZRIC 進行認證決定期間）有所更改，ZRIC將重新向受評價方提供評價報告，請受評價方妥善保管評價報告。
7 認證的批準(zhǔn)、拒絕、保持、擴大、縮小、暫停、恢復(fù)和撤銷的條件和程序
7.1 批準(zhǔn)認證范圍的條件和程序
7.1.1 批準(zhǔn)認證注冊的條件
a) 認證客戶的申請材料真實、準(zhǔn)確、有效；
b) 認證客戶建立和實施的相關(guān)管理體系符合認證標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范性文件要求，評價組提出推薦認證的結(jié)論意見；
c) 認證客戶申請認證范圍在法律地位文件和資質(zhì)規(guī)定的范圍內(nèi)；
d) 國家或地方或行業(yè)有要求時，認證客戶申請認證范圍內(nèi)的組織單元、產(chǎn)品、服務(wù)及其過程和活動已滿足適用的法律法規(guī)的要求；
e) 評價證據(jù)表明管理評審和內(nèi)部評價的安排已實施、有效且得到保持，并已進行了一次覆蓋管理體系所有要求的完整內(nèi)部評價；
f) 評價中發(fā)現(xiàn)的不合格在規(guī)定期限內(nèi)已經(jīng)采取糾正/糾正措施，經(jīng)ZRIC驗證有效。
g) 至少近一年來，認證客戶申請認證范圍內(nèi)未發(fā)生重大質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全事故或國家檢查不合格；
h) 認證客戶已與ZRIC簽署認證合同，承諾始終遵守認證的有關(guān)規(guī)定，并按照認證合同規(guī)定繳納認證費用。
7.1.2 批準(zhǔn)認證資格的程序
a) ZRIC 向認證客戶提供認證有關(guān)信息的公開文件，使其知悉并理解；
b) 認證客戶向ZRIC 正式提交認證申請書和相關(guān)附件；
c) ZRIC 根據(jù)客戶申請信息進行申請評審，并已確認受理認證申請；
d) 滿足 6.1.1 批準(zhǔn)認證資格的條件，經(jīng)ZRIC審定，認為認證客戶在認證范圍內(nèi)已滿足批準(zhǔn)認證資格的條件，同意批準(zhǔn)認證；
e) ZRIC 向認證客戶頒發(fā)認證證書，要求獲證方按規(guī)定使用認證標(biāo)志。
7.2 拒絕認證注冊的條件和程序
7.2.1 拒絕認證資格的條件
a) 認證客戶信息未通過ZRIC 的申請評審，評審為不予受理認證申請；
b) ZRIC 評價組現(xiàn)場評價結(jié)論為“不推薦認證注冊 ”；
c) 認證客戶的管理體系有重大缺陷，不符合認證標(biāo)準(zhǔn)的要求，或認證客戶存在重大質(zhì)量、安全、環(huán)境問題及與認證范圍內(nèi)相關(guān)嚴(yán)重違法違規(guī)行為，經(jīng)ZRIC的審定結(jié)論為不予認證注冊；
d) 除以上情況外，ZRIC 的審定結(jié)論為不予認證注冊。
7.2.2 拒絕認證注冊的程序
a) 符合 6.2.1 條件之一，經(jīng)ZRIC評審為不予受理認證或認證客戶的管理體系不滿足
批準(zhǔn)認證資格條件；
b) ZRIC 向認證客戶發(fā)出《不予認證注冊通知》。
7.3 保持認證資格的條件和程序
7.3.1 保持認證資格的條件
a) 獲證客戶的法律地位、行政許可文件持續(xù)符合國家的最新要求，并且認證范圍在法律地位文件和行政許可文件規(guī)定的范圍內(nèi)；
b) 獲證客戶持續(xù)遵守認證有關(guān)的規(guī)定，包括變更的規(guī)定；
c) 獲證客戶在認證范圍內(nèi)的組織單元、產(chǎn)品、服務(wù)及其過程和活動持續(xù)滿足適用的最新法律法規(guī)的要求，如發(fā)生不滿足時及時采取有效的措施；
d) 獲證客戶于獲證期內(nèi)，認證范圍內(nèi)涉及的產(chǎn)品/服務(wù)/活動未發(fā)生重大事故和國家檢查不合格；
e) 獲證客戶在獲證期間未發(fā)生誤用認證證書和認證標(biāo)志，如有發(fā)生能及時有效地采取糾正和糾正措施，并將誤用產(chǎn)生的影響降至最少程度；
f) 獲證客戶對顧客或相關(guān)方的重大投訴和關(guān)切能及時有效地處理；
g) 獲證客戶能按照ZRIC要求及時通報管理體系和重要過程變更等信息；
h) 按時接受監(jiān)督評價,經(jīng)現(xiàn)場評價獲證客戶的管理體系持續(xù)符合認證標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范性文件要求，評價組結(jié)論為“保持認證 ”；
i) 獲證客戶履行與ZRIC簽署認證合同中規(guī)定的責(zé)任和義務(wù)，并按照認證合同規(guī)定繳納認證費用。
7.3.2 保持認證資格的程序
a) 滿足 6.3.1 保持認證資格的條件，監(jiān)督評價后，經(jīng)ZRIC派出的評價組長確認和ZRIC審查后認為獲證客戶在認證范圍內(nèi)能持續(xù)滿足保持認證資格的條件，同
意保持認證資格，由ZRIC 簽發(fā)確認證書并向獲證客戶發(fā)放；
b) 在認證證書有效期內(nèi)如有認證要求變更，獲證客戶接受變更的認證要求，并經(jīng)
ZRIC驗證在認證范圍內(nèi)管理體系滿足變更的要求，可保持認證資格。
7.4 擴大認證范圍的條件和程序
7.4.1 擴大認證范圍的分類
a) 獲證客戶名稱增加、固定分場所增加、區(qū)域或生產(chǎn)單元擴大；
b) 履約能力評價、產(chǎn)品或服務(wù)類別增加；
c) 產(chǎn)品形成主要過程增加，如產(chǎn)品設(shè)計、產(chǎn)品安裝。
7.4.2 擴大認證范圍的條件
a) 獲證客戶保持認證資格有效。
b) 獲證客戶申請擴大的認證范圍在法律地位文件范圍內(nèi)。國家、地方或行業(yè)有要求時，獲證客戶擬擴大的認證范圍具有有效的行政許可文件；
c) 國家或地方或行業(yè)有要求時，獲證客戶在申請擴大認證范圍內(nèi)的組織單元、產(chǎn)品、服務(wù)及其過程和活動，已滿足適用的法律法規(guī)的要求；
d) 獲證客戶的管理體系覆蓋申請擴大的認證范圍，并符合認證標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范性文件要求；
e) 獲證客戶按照認證規(guī)定繳納補充認證費用。
7.4.3 擴大認證范圍的程序
a) ZRIC 向獲證客戶提供與擴大認證范圍有關(guān)信息的公開文件，獲證客戶知悉并理解；
b) 獲證客戶向ZRIC正式提交擴大認證范圍的申請和相關(guān)附件；
c) 需要時，獲證客戶與ZRIC補充簽署或修訂認證合同，并按照規(guī)定補充繳納認證費用；
d) 滿足 6.4.1 擴大認證范圍的條件，經(jīng)ZRIC評價、審定，認為獲證客戶在申請擴大認證范圍內(nèi)已滿足批準(zhǔn)認證資格的條件，同意批準(zhǔn)擴大認證范圍，認證證書的注冊號和有效期保持不變；
e) ZRIC 向獲證客戶送交新認證證書，同時收回原證書。
7.5 縮小認證范圍的條件和程序
7.5.1 縮小認證范圍的分類
a) 獲證客戶固定分場所、區(qū)域或生產(chǎn)單元縮小；
b) 履約能力評價類別減少；
c) 產(chǎn)品類別減少；
d) 產(chǎn)品形成主要過程減少，如產(chǎn)品設(shè)計、產(chǎn)品安裝；
e) 多個組織認證減少組織數(shù)量。
7.5.2 縮小認證范圍的條件
a) 獲證客戶認證范圍內(nèi)部分產(chǎn)品/服務(wù)、區(qū)域等不再符合認證標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范性文
件和其他要求；
b) 獲證客戶不愿再繼續(xù)保持認證范圍內(nèi)的部分產(chǎn)品、服務(wù)、區(qū)域等認證資格；
c) 獲證客戶縮小認證范圍應(yīng)不包括為縮小認證風(fēng)險的情況。
7.5.3 縮小認證范圍的程序
a) 獲證客戶向ZRIC正式提交縮小認證范圍的申請，或ZRIC提出縮小獲證客戶認證范圍的建議，并提供理由和證據(jù)。ZRIC 的審定意見和日常監(jiān)督結(jié)果也可作為認證范圍縮小的信息來源和理由，經(jīng)認證雙方溝通后達成一致意見；
b) 需要時，獲證客戶應(yīng)與ZRIC修訂認證合同；
c) 經(jīng)ZRIC 審定，認為獲證客戶在申請縮小認證范圍不會對仍保持的認證范圍產(chǎn)生影響，同意批準(zhǔn)縮小認證范圍，收回原認證證書，換發(fā)認證證書或附件，認證證書的注冊號和有效期保持不變。
7.6 變更認證信息的條件和程序
7.6.1 變更認證信息的條件和分類
7.6.1.1 變更認證信息的條件
在認證證書有效內(nèi)，獲證客戶因信息發(fā)生變更，導(dǎo)致與認證證書信息不一致時，應(yīng)
予以更新。
7.6.1.2 變更認證信息的分類：
a) 獲證客戶名稱、住所變更；
b) 認證地址變更；
c) 地名、郵編變更；
d) 企業(yè)人數(shù)變更，證書編號變更；
e) 證書范圍中的產(chǎn)品、服務(wù)、活動的變更。
7.6.2 變更認證信息的程序
7.6.2.1 認證信息的變更需提交的資料
7.6.2.1.1 獲證客戶名稱、住所變更應(yīng)提交的資料
a) 獲證客戶的書面變更申請；
b) 獲證客戶是企業(yè)的，提供工商行政主管部門的變更核準(zhǔn)證明及新營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；其他性質(zhì)的獲證客戶提供允許其設(shè)立的政府行政主管部門的相關(guān)文件；
c) 對于因改制、企業(yè)重組引起的名稱變更，獲證客戶不能獲得名稱變更核準(zhǔn)證明時，應(yīng)提交組織以原名稱和現(xiàn)名稱名義的更名申請、政府有關(guān)部門的批文和原名稱注銷證明；并需因管理體系發(fā)生重大變更接受ZRIC的一次監(jiān)督評價和審定；
d) 有行政許可、資質(zhì)等要求的獲證客戶，還應(yīng)提供按新名稱變更后的有關(guān)文件。
7.6.2.1.2 認證地址變更需要提交的資料
a) 獲證客戶的書面變更申請；
b) 有行政許可、資質(zhì)等要求的獲證客戶，還應(yīng)提供按新地址變更后的法規(guī)要求的有關(guān)文件（必要時，包括環(huán)評、環(huán)保驗收，安評、安全驗收等證據(jù)材料）。
7.6.2.1.3 地名、郵編變更需要提交的資料
a) 獲證客戶的書面變更申請；
b) 當(dāng)?shù)卣南嚓P(guān)證明；
c) 對有行政許可、資質(zhì)等要求的獲證客戶，還應(yīng)提供按新地址變更后的有關(guān)文件。
7.6.2.1.4 企業(yè)增加人數(shù)，證書編號變更需要提交的資料
獲證客戶提出企業(yè)增加人數(shù)時，需提交變更企業(yè)人數(shù)和證書編號的書面申請。
7.6.2.1.5 證書范圍中的產(chǎn)品、服務(wù)、活動的變更需要提交的資料
a) 獲證客戶的書面變更申請；
b) 對有行政許可、資質(zhì)等要求的認證范圍，還應(yīng)提供相應(yīng)文件復(fù)印件。
7.6.2.2 認證信息變更的辦理流程
a) 獲證客戶根據(jù) 6.6.1 要求向ZRIC正式提交滿足 6.6.2.1 要求的申請和相關(guān)文件資料；
b) 需要時，獲證客戶應(yīng)接受ZRIC的評價；
c) 經(jīng)ZRIC 審定，認為獲證客戶滿足認證信息變更的條件，同意批準(zhǔn)認證信息變更；
d) ZRIC 收回原認證證書，換發(fā)認證證書或附件，認證證書的有效期保持不變。
7.7 暫停認證資格的條件和程序
7.7.1 暫停認證資格的條件
符合下列條件之一的獲證客戶，ZRIC將暫停其認證證書：
--獲證客戶管理及服務(wù)體系持續(xù)或嚴(yán)重不滿足認證要求，包括對體系運行的有效性要
求。
a) 獲證客戶的管理體系發(fā)生重大變更，不能持續(xù)符合認證標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范性文件要求；
b) 獲證客戶監(jiān)督評價期間發(fā)生嚴(yán)重影響體系運行的情況；
c) 獲證客戶在認證范圍內(nèi)的組織單元、產(chǎn)品、服務(wù)及其過程和活動不能滿足適用的
最新法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的要求，并未采取措施或措施無效；
d) 獲證客戶未按照認證要求的變更做出相應(yīng)調(diào)整，或調(diào)整不滿足變更要求。
--獲證客戶不承擔(dān)、履行認證合同約定的責(zé)任和義務(wù)。
a) 獲證客戶未能在規(guī)定的期限內(nèi)接受監(jiān)督或再認證評價；
b) 獲證客戶未履行與ZRIC簽署認證合同中規(guī)定的責(zé)任和義務(wù)，并對保持認證資格產(chǎn)生重大影響；
c) 獲證客戶未按照認證合同規(guī)定繳納認證費用；
d) 獲證客戶在獲證期間發(fā)生誤用認證證書和認證標(biāo)志，并未能及時有效地采取糾正和糾正措施，以將產(chǎn)生的影響降至最少程度。
--獲證客戶在證書有效期間受到相關(guān)執(zhí)法監(jiān)管部門處罰。
a) 獲證客戶未按要求對信息進行通報。
--獲證客戶被地方認證監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)體系運行存在問題。
a) 獲證客戶于獲證期間在認證范圍內(nèi)發(fā)生國家抽檢不合格，并未查明原因和采取補救措施。
--獲證客戶持有的行政許可證明、資質(zhì)證書、強制性認證證書等過期失效，重新
提交的申請已被受理但尚未換證。
a) 獲證客戶的法律地位、資質(zhì)不再符合國家的最新要求；
b) 獲證客戶的認證范圍已不在現(xiàn)行有效的法律地位文件和資質(zhì)規(guī)定的范圍內(nèi)，但仍有可能在短期內(nèi)符合規(guī)定要求。
--獲證客戶主動請求暫停。
--獲證客戶發(fā)生了與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全等有關(guān)的重大事故，反映出獲證客戶的體系建立及運行存在重大缺陷。
a) 獲證客戶于獲證期間在認證范圍內(nèi)發(fā)生重大事故被媒體曝光、或未查明原因和采取補救措施；
--其他原因需要暫停證書。
7.7.2 暫停認證資格的程序
a) ZRIC 提出對獲證客戶暫停全部或部分認證范圍內(nèi)認證資格的建議，并提供理由
和證據(jù),或由獲證客戶向ZRIC提出暫停認證資格的申請；
b) 必要時，ZRIC與獲證客戶溝通，核實證據(jù)；
c) 經(jīng)ZRIC 審定，認為獲證客戶在認證范圍內(nèi)全部或部分不再持續(xù)滿足認證要求，但仍然有可能在短期內(nèi)采取糾正措施的，同意批準(zhǔn)暫停全部或部分認證范圍的認證資格，并確定暫停期限，向獲證客戶頒發(fā)《認證證書暫停使用通知書》并公告；
d) 獲證客戶按照《認證證書和認證標(biāo)志、認可標(biāo)識使用規(guī)定》停止使用認證證書和
認證標(biāo)志, 在暫停期間，客戶的管理體系認證暫時無效。
7.8 恢復(fù)認證資格的條件和程序
7.8.1 恢復(fù)認證資格的條件
獲證客戶已針對暫停認證資格的原因采取了有效的糾正措施，產(chǎn)生原因已經(jīng)消除，認證資格的恢復(fù)符合相關(guān)的認證要求，同時已證實在暫停期內(nèi)沒有使用、引用認證資格（如廣告宣傳）和使用認證標(biāo)志。
7.8.2 恢復(fù)認證資格的程序
a) 在確定的認證資格暫停限期結(jié)束前，根據(jù)暫停原因，獲證客戶在規(guī)定期限內(nèi)向ZRIC
提出恢復(fù)認證資格的《認證證書恢復(fù)使用申請書》；
b) 需要時，獲證客戶應(yīng)提交相關(guān)糾正措施和有效性驗證材料；
c) 經(jīng)ZRIC 審定，確認獲證客戶在暫停認證資格的認證范圍內(nèi)已恢復(fù)符合相關(guān)的認證要求，作出同意恢復(fù)認證資格的結(jié)論，頒發(fā)《認證證書恢復(fù)使用通知書》并公告。
7.9 撤銷認證資格的條件和程序
7.9.1 撤銷認證資格的條件
符合下列條件之一的獲證客戶，ZRIC將撤銷其認證證書：
--獲證客戶評價未通過。
--獲證客戶被注銷或撤銷法律地位證明文件。
a) 獲證客戶的法律地位、資質(zhì)不再符合國家的最新要求；
--獲證客戶拒絕配合認證監(jiān)管部門實施的監(jiān)督檢查，或者對有關(guān)事項的詢問和調(diào)
查提供了虛假材料或信息。
a）被國家行政主管部門列入信用嚴(yán)重失信企業(yè)名單。
--獲證客戶出現(xiàn)重大的產(chǎn)品或服務(wù)質(zhì)量重大事故、環(huán)境污染事故、職業(yè)健康安全
事故等，經(jīng)執(zhí)法監(jiān)管部門確認是獲證客戶違規(guī)造成。
a) 獲證客戶于獲證期間在認證范圍內(nèi)發(fā)生國家抽檢不合格，并造成嚴(yán)重影響。
b) 拒絕接受國家行政主管部門監(jiān)督抽查的。
--獲證客戶在證書有效期間有其他嚴(yán)重違反法律法規(guī)行為，受到相關(guān)執(zhí)法監(jiān)管部門處罰。
--獲證客戶暫停認證證書的期限已滿但導(dǎo)致暫停的問題未得到解決或糾正（包括 持有的行政許可證明、資質(zhì)證書、強制性認證證書等已經(jīng)過期失效但申請未獲批準(zhǔn)）。
--獲證客戶沒有運行管理體系或者已不具備運行條件。
a) 獲證客戶在認證范圍內(nèi)的管理體系發(fā)生重大變更，未向ZRIC通報，并在短期內(nèi)無法滿足認證要求；
b) 獲證客戶體制變更后原管理體系已不再適宜；
c) 獲證客戶不再擁有體系覆蓋內(nèi)的產(chǎn)品履約能力；
d) 獲證客戶在認證范圍內(nèi)的組織單元、產(chǎn)品、服務(wù)及其過程和活動嚴(yán)重不能滿足適用的最新法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的要求，并在短期內(nèi)無法采取措施或采取措施無效的；
e) 獲證客戶停業(yè)或關(guān)閉的。
--獲證客戶不按相關(guān)規(guī)定正確引用和宣傳獲得的認證信息，造成嚴(yán)重影響或后果,或者認證機構(gòu)已要求其糾正但超過 2 個月仍未糾正。
a) 獲證客戶在獲證期間發(fā)生大量誤用認證證書和認證標(biāo)志，并未能及時有效地采取糾正和糾正措施，誤導(dǎo)消費者，影響面大；
b) 獲證客戶轉(zhuǎn)讓認證證書和認證標(biāo)志；
--獲證客戶發(fā)生了與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全等有關(guān)的重大事故，反映出獲證客戶的體系建立及運行存在重大缺陷。
a) 獲證客戶產(chǎn)品質(zhì)量出現(xiàn)嚴(yán)重質(zhì)量問題，在短期內(nèi)無法恢復(fù)符合性。
--獲證客戶因換發(fā)新證而撤銷舊證書。
--獲證客戶不承擔(dān)、履行認證合同約定的責(zé)任和義務(wù)。
a) 獲證客戶單方面宣布不履行與ZRIC簽署認證合同中規(guī)定的責(zé)任和義務(wù)的；
b) 獲證客戶長期拖繳認證費用，并催繳無效的；
c) 經(jīng)核實獲證客戶提供虛假信息，且影響了評價、認證決定的有效性的；
d) 獲證客戶更換認證機構(gòu)的（未書面告知ZRIC的）；
e) 獲證客戶對顧客或相關(guān)方的重大投訴不做處理的。
--獲證客戶主動放棄認證。
--其他原因需要撤銷證書。
7.9.2 撤銷認證資格的程序
經(jīng)ZRIC核實與審定，確認獲證客戶在認證范圍內(nèi)的管理體系不再滿足認證要求，作出撤銷認證資格的結(jié)論，發(fā)放《認證證書撤銷通知書》并公告，收回認證證書，認證客戶不得再使用認證標(biāo)志。
8 認證證書和認證標(biāo)志
8.1 認證證書
初次認證證書有效期為 3 年。
通常情況下，獲證客戶應(yīng)在當(dāng)前認證證書截止期前至少 3 個月接受再認證評價或已做好接受再認證評價的準(zhǔn)備。否則，因獲證客戶接受再認證評價時間過晚或因不符合的關(guān)閉導(dǎo)致ZRIC的認證決定無法在原認證證書到期前作出時，再認證證書有效期將不足3 年。
8.2 認證證書和認證標(biāo)志的使用
獲證客戶應(yīng)建立認證證書和認證標(biāo)志的使用方案，獲證后按照《認證標(biāo)志、認可標(biāo)識和認證狀態(tài)聲明管理規(guī)定》正確使用認證證書和認證標(biāo)志。
8.3 認證證書和認證標(biāo)志的誤用
獲證客戶誤用認證證書和認證標(biāo)志，可能導(dǎo)致認證資格的暫?；虺蜂N。誤用認證證書和標(biāo)志的類型及對誤用認證證書和標(biāo)志的處理見《認證標(biāo)志、認可標(biāo)識和認證狀態(tài)聲明管理規(guī)定》中規(guī)定。
獲證客戶一旦發(fā)現(xiàn)誤用認證證書或認證標(biāo)志，應(yīng)立即采取糾正措施，并報告ZRIC評價管理部門。
9 獲證客戶的信息通報
獲證客戶應(yīng)建立向ZRIC通報最新信息的程序，并及時通報其重大投訴、國家監(jiān)督檢查結(jié)果、重大事故及獲證客戶變更的各種信息等。變更信息包括（但不限于）以下：
a) 組織名稱，組織法人，隸屬關(guān)系；
b) 聯(lián)系人，聯(lián)系方式(包括：電話、傳真、手機)；
c) 組織地址(包括：注冊地址、認證地址、郵編)；
d) 體系覆蓋人數(shù)；
e) 認證范圍變化；
f) 組織機構(gòu)和職能分配；
g) 證書表述的組織認證場所/生產(chǎn)場；
h) 管理體系文件；
i) 產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)；
當(dāng)上述信息發(fā)生變更時，獲證客戶應(yīng)填寫《證書變更申請表》， 并及時反饋給ZRIC。
10 認證要求變更的條件和程序
10.1 認證要求變更的條件
a) 獲證客戶保持認證資格有效；
b) 認證要求變更應(yīng)在規(guī)定的時間前完成；
c) 申請認證要求變更的獲證客戶應(yīng)提交認證要求變更需求申請，并提交按新的認證要
求進行體系調(diào)整的證據(jù)；
d) 獲證客戶的管理體系已滿足新的認證要求,且已正常運行。
10.2 認證要求變更的程序
a) 在認證要求變更轉(zhuǎn)換期結(jié)束前，獲證客戶向ZRIC 提出認證要求變更申請；提出申請
日期宜在轉(zhuǎn)換期截止前至少 90 天；
b) ZRIC 通過對獲證客戶實施年度監(jiān)督評價或再認證評價，或應(yīng)獲證客戶要求安排的認
證要求變更的專項評價，評審調(diào)整后的管理體系對認證要求的符合性、適宜性和有效性；
c) 經(jīng)ZRIC 審定，認為獲證客戶已滿足批準(zhǔn)認證資格的條件，同意批準(zhǔn)認證范圍，換發(fā)
認證證書或附件，收回原證書，認證證書的注冊號和有效期保持不變。
11 保密
ZRIC 承諾為認證客戶保密（提前告知認證客戶的需公開信息除外）。對認證客戶的保密信息如需公開或向第三方提供時，將擬提供的信息提前通知認證客戶（法律限制除外）。
如有證據(jù)表明，ZRIC因認證接觸受評價方的商業(yè)、技術(shù)秘密，而泄露給第三者（法律規(guī)定除外），承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。
12 申訴/投訴、爭議及處理
對ZRIC 或評價人員違反國家認證法律、法規(guī)、認可機構(gòu)有關(guān)規(guī)定、缺乏公正性及對認證的評價結(jié)果等有異議時，可以向ZRIC 提出申訴、投訴。中認國際（ZRIC）應(yīng)接受獲證組織申訴并在 30 日內(nèi)將處理結(jié)果形成書面通知送交獲證組織。
書面通知應(yīng)當(dāng)告知獲證組織，若認為中認國際（ZRIC）未遵守評價相關(guān)法律法規(guī)或本規(guī)則并導(dǎo)致自身合法權(quán)益受到嚴(yán)重侵害的，可以直接向所在地評價監(jiān)管部門或國家認監(jiān)委投訴，也可以向相關(guān)認可機構(gòu)投訴。
13 費用
實施本方案的費用，按ZRIC 《管理體系認證收費管理規(guī)則》執(zhí)行。
14 公告
對獲得認證、暫停、恢復(fù)或撤銷的認證客戶，在ZRIC 網(wǎng)站上公布。
履約能力評價時間要求
有效人數(shù)
評價時間
初次評價（天）
監(jiān)督評價時間（天）
再評價時間（天）
1-65
2
1
1.5
66～150
3
1
2
151～450
4
1.5
2.5
451～2000
5
2
3
2001~10700
6
2.5
4
>10700
7
3
5
注：1.有效人數(shù)，包括評價范圍內(nèi)涉及的所有全職人員，原則上以組織的社會保險登記證所附名冊等信息為準(zhǔn)。
2.對非固定人員（包括季節(jié)性人員、臨時人員和分包商人員）和兼職人員的有效人數(shù)核定，可根據(jù)其實際工作小時數(shù)予以適當(dāng)減少或換算成等效的全職人員數(shù)。
履約能力評價標(biāo)準(zhǔn)
符號
計分范圍
釋義
AAAAA
≥90
企業(yè)信用程度高、有優(yōu)良的信用記錄，資金實力雄厚，資產(chǎn)質(zhì)量優(yōu)良，經(jīng)濟效益明顯，不確定因素對其經(jīng)營與發(fā)展影響極小，履約能力強
AAAA
≥80<90
企業(yè)信用程度較高，資金實力較強，資產(chǎn)質(zhì)量較好，經(jīng)營管理狀況良好，經(jīng)濟效益穩(wěn)定，不確定因素對其經(jīng)營與發(fā)展影響小，有較強的履約能力
AAA
≥70<80
企業(yè)信用程度良好，資金實力、資產(chǎn)質(zhì)量、經(jīng)濟效益等指標(biāo)處于中上等水平，經(jīng)營總體處于良性循環(huán)狀態(tài)，可能存在不確定因素，但無大的風(fēng)險，履約能力尚可
AA
≥60<70
企業(yè)信用程度一般，資產(chǎn)和財務(wù)狀況一般，各項經(jīng)濟指標(biāo)處于中等水平，會受不確定因素影響，發(fā)展會有波動，有一定風(fēng)險
履約能力評價評分要求
評分比例
要 點
0% ?20%
■在該評分項要求中水平很差，或沒有描述結(jié)果,或結(jié)果很差；
■在該評分項要求中沒有或有極少顯示趨勢的數(shù)據(jù)，或顯示了總體不良的趨勢；
■在該評分項要求中沒有或有極少的相關(guān)數(shù)據(jù)信息，或?qū)Ρ刃孕畔?/span>
20%?40%
■在該評分項要求中結(jié)果很少，或在少數(shù)方面有一些改進和（或）處于初期績效水平；
■在該評分項要求中有少量顯示趨勢的數(shù)據(jù)，或處于較低水平；
■在該評分項要求中有少量相關(guān)數(shù)據(jù)信息,或?qū)Ρ刃孕畔?/span>
40%?60%
■在該評分項要求的多數(shù)方面有改進和（或）良好水平；
■在該評分項要求的多數(shù)方面處于取得良好趨勢的初期階段，或處于一般水平；
■在該評分項要求中能夠獲得相關(guān)數(shù)據(jù),或?qū)Ρ刃孕畔?/span>
60%?80%
■在該評分項要求的大多數(shù)方面有改進趨勢和（或）良好水平；
■與該評分項要求中一些趨勢和（或）當(dāng)前顯示了良好到優(yōu)秀的水平；
■在該評分項要求中獲得大量相關(guān)數(shù)據(jù),或?qū)Ρ刃孕畔?/span>
80% ?100%
■在該評分項要求重要的大多數(shù)方面，當(dāng)前結(jié)果/水平/績效達到優(yōu)良水平；
■與該評分項要求中大多數(shù)的趨勢顯示了領(lǐng)先和優(yōu)秀的水平；
■在該評分項要求中能夠獲得充分相關(guān)數(shù)據(jù)，或?qū)Ρ刃孕畔?/span>
在確定分?jǐn)?shù)的過程中應(yīng)遵循以下原則：
a）應(yīng)當(dāng)評審評分項中的所有方面，特別是對組織具有重要性的方面，即：應(yīng)考慮在履約能力評價的過程中對關(guān)鍵因素的重要度。
b）給一個評分項評分時，首先判定哪個分?jǐn)?shù)范圍總體上“最適合”企業(yè)在本評分項達到的水平。 總體上“最適合”并不要求與評分范圍內(nèi)的每一句話完全一致，允許在個別要素上有所差距。
c）企業(yè)履約能力的水平是依據(jù)對評價準(zhǔn)則中所有要素的綜合評價的結(jié)果，并不是專門針對某一個要素進行評價或?qū)γ恳粋€要素評價后進行平均的結(jié)果。
d）在適合的范圍內(nèi)，實際分?jǐn)?shù)根據(jù)企業(yè)履約能力與評分要求相接近的程度來判定。
1 適用范圍
本認證方案適用于深圳中認國際認證有限公司（以下簡稱：ZRIC）實施履約能力評價認證，滿足第三方認證制度要求，作為提供認證服務(wù)的規(guī)范。必要時，在認證合同中補充相關(guān)的技術(shù)要求。
本認證規(guī)則在認證雙方簽訂合同時予以確認和采用。
2 認證模式
ZRIC 首先對受評價方進行初次評價，經(jīng)過評定，確認是否批準(zhǔn)認證；通過認證之后，在認證證書的有效期內(nèi)對獲證客戶的管理體系進行監(jiān)督，確認是否持續(xù)滿足認證要求。
3 認證過程流程圖
認證申請方→受理申請→文件審核→現(xiàn)場審核（一、二階段）→認證決定→頒發(fā)證書→證后監(jiān)督→再認證
4 認證申請的基本條件
申請認證組織應(yīng)至少滿足以下條件：
a) 取得市場監(jiān)督管理部門或有關(guān)機構(gòu)注冊登記的法人資格；
b) 已取得相關(guān)法規(guī)規(guī)定的行政許可（適用時）；
c) 按 GB/T 31863-2015 《企業(yè)質(zhì)量信用評價指標(biāo)》、 GB/T 33718-2017 《企業(yè)合同信用指標(biāo)指南》建立和運行了至少3個月以上的管理體系，并承諾在證書有效期內(nèi)，持續(xù)有效運行管理體系。
d) 一年內(nèi)未發(fā)生過重大質(zhì)量/環(huán)境/安全事故；
e) 一年內(nèi)未發(fā)生被政府部門處罰（嚴(yán)重違法失信）或發(fā)生重大投訴等失信情況；
f) 一年內(nèi)未發(fā)生被執(zhí)法監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓或在全國企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)中被列入“嚴(yán)重違法企業(yè)名單 ”等情況；
g) 承諾遵守國家的法律、法規(guī)及其他要求,承諾始終遵守認證的有關(guān)規(guī)定， 承擔(dān)與認證有關(guān)的法律責(zé)任，并有義務(wù)協(xié)助認證監(jiān)管部門的監(jiān)督檢查，對有關(guān)事項的詢問和調(diào)查如實提供相關(guān)材料和信息；
h) 承諾獲得ZRIC認證后，按規(guī)定使用認證證書和認證標(biāo)志和有關(guān)信息，不得擅自利用管理體系認證證書的文字、符號誤導(dǎo)公眾認為其產(chǎn)品或服務(wù)通過認證按合同支付認證費用，并按規(guī)定接受監(jiān)督；
i) 承諾獲得ZRIC認證后，按照ZRIC要求向ZRIC通報管理體系變更的信息和其他可能影響管理體系持續(xù)滿足認證標(biāo)準(zhǔn)要求的能力的事宜的信息，一般包括：客戶及相關(guān)方有重大投訴；生產(chǎn)、銷售的產(chǎn)品或提供的服務(wù)被國家行政主管部門認定不合格；發(fā)生產(chǎn)品或服務(wù)的質(zhì)量/環(huán)境/安全等重大事故；相關(guān)情況發(fā)生變更（包括：法律地位、生產(chǎn)經(jīng)營狀況、組織狀態(tài)或所有權(quán)變更、強制性認證或其他資質(zhì)證書變更；法定代表人、最高管理者、管理者代表發(fā)生變更；生產(chǎn)經(jīng)營或服務(wù)的工作場所變更；管理體系覆蓋的活動范圍變更；管理體系和重要過程變更等）；出現(xiàn)影響管理體系運行的其他重要情況。
j) 認證評價期間，能夠提供與擬認證范圍相關(guān)的產(chǎn)品/服務(wù)/活動現(xiàn)場。
5 認證申請和認證策劃
5.1 認證申請
認證申請方應(yīng)使用ZRIC制定的統(tǒng)一認證申請書，并按照要求全面填寫有關(guān)信息。
應(yīng)提供如下資料（適用時）：
a) 環(huán)評報告、安全生產(chǎn)許可證、能源審計報告、消防驗收等；
b) 三同時驗收和批復(fù)等文件以及法律法規(guī)規(guī)定的全部資質(zhì)證書；
依據(jù)認證申請方的需求、受審核方及其管理體系的信息、人力資源等對認證申請方的申請進行評審，簽訂合同。
5.2 認證策劃
5.2.1 審核時間
5.2.1.1 為確保認證審核的完整有效，應(yīng)以附錄 A 所規(guī)定的審核時間為基礎(chǔ)，根據(jù)申請組織覆蓋的活動范圍、特性、過程復(fù)雜程度、認證要求和員工人數(shù)等情況，核算并擬定完成審核工作需要的時間。在特殊情況下，可以減少審核時間，但減少的時間不得超過附錄A所規(guī)定的審核時間的 30％。
5.2.1.2 整個審核時間中，現(xiàn)場審核時間不應(yīng)少于80％。
5.2.2 審核組
中認國際（ZRIC）應(yīng)當(dāng)根據(jù)組織的覆蓋的范圍選擇具備相關(guān)能力的審核員組成審核組。審核組中的審核員應(yīng)承擔(dān)審核責(zé)任。審核組中的審核人員為經(jīng)CCAA注冊的的正式審核員，且經(jīng) ZRIC 針對履約能力評價知識培訓(xùn)考試合格。
5.2.3 審核方案策劃
a) 中認國際（ZRIC）進行 PES 審核時，應(yīng)當(dāng)針對每一認證客戶建立認證周期內(nèi)的審核方案，初次認證的審核方案應(yīng)當(dāng)包括兩階段初次審核、認證決定之后的監(jiān)督審核和第三年在認證到期前進行的再認證審核。
b) 初次認證后的第一次監(jiān)督審核應(yīng)當(dāng)在認證決定日起 12 個月內(nèi)進行。此后，監(jiān)督審核應(yīng)當(dāng)至少每個日歷年（應(yīng)進行再認證的年份除外）進行一次，且兩次監(jiān)督審核的時間間隔不得超過 15個月。
c) 中認國際（ZRIC）應(yīng)當(dāng)基于風(fēng)險的方法進行審核方案策劃，審核方案的確定和任何后續(xù)調(diào)整應(yīng)考慮客戶的規(guī)模，其管理體系和過程的范圍、復(fù)雜程度和風(fēng)險大小，以及經(jīng)過證實的管理體系有效性水平和以前審核的結(jié)果。
5.3 審核計劃
5.3.1 在按照審核方案確定履約能力評價體系審核后，應(yīng)建立相應(yīng)的審核計劃，并明確審核內(nèi)容。
5.3.2 審核計劃應(yīng)包括以下內(nèi)容：審核目的、審核準(zhǔn)則、審核范圍、現(xiàn)場審核的日期、時間安排和場所、審核組成員及審核任務(wù)安排。
5.3.3 審核內(nèi)容包括但不限于：
（1）規(guī)定的履約能力評價體系安全方針和目標(biāo)是否可行；
（2）體系文件是否覆蓋了所有與履約能力評價體系相關(guān)的過程，各文件之間的接口是否清楚；
（3）企業(yè)結(jié)構(gòu)能否滿足履約能力評價體系運行的需要，各部門、各崗位的職責(zé)是否明確；
（4）履約能力評價體系要素的選擇是否合理；
（5）規(guī)定的履約能力評價體系是否能起到見證作用；
（6）所有員工是否養(yǎng)成了按體系文件或履約能力評價體系要求的行為習(xí)慣。
5.3.4 通常情況下，初次認證審核、監(jiān)督審核和再認證審核應(yīng)在申請組織申請認證的范圍涉及到的各個場所現(xiàn)場進行。如果認證組織包含在多個場所進行相同或相近的活動，且這些場所都處于該申請組織授權(quán)和控制下，中認國際（ZRIC）可以在審核中對這些場所進行抽樣，但應(yīng)制定合理的抽樣方案以確保對各場所履約能力評價體系的正確審核。如果不同場所的活動存在根本不同、或不同場所存在可能對履約能力評價體系安全產(chǎn)生顯著影響的區(qū)域性因素，則不能采用抽樣審核的方法，應(yīng)當(dāng)逐一到各現(xiàn)場進行審核。
5.3.5 為使現(xiàn)場審核活動能夠觀察到履約能力評價體系運行情況，現(xiàn)場審核應(yīng)安排在認證范圍覆蓋的范圍內(nèi)正常運行時進行。
5.3.6 在審核活動開始前，審核組應(yīng)將書面審核計劃交申請組織確認。如需要臨時調(diào)整審核計劃，應(yīng)當(dāng)經(jīng)雙方協(xié)商一致后實施。
6 評價策劃實施
6.1 評價策劃
6.1.1 評價時間
6.1.1.1 為確保評價的完整有效，應(yīng)以附錄 D所規(guī)定的評價時間為基礎(chǔ)，根據(jù)申請組織履約能力評價覆蓋的活動范圍、特性、過程復(fù)雜程度、評價要求和員工人數(shù)等情況，核算并擬定完成評價工作需要的時間。在特殊情況下，可以減少評價時間，但減少的時間不得超過附錄 D 所規(guī)定的評價時間的 30％。
6.1.1.2 整個評價時間中，現(xiàn)場評價時間不應(yīng)少于 80％。
6.2 評價準(zhǔn)則
認證雙方確認的評價依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)如下：
a) GB/T 31863-2015 《企業(yè)質(zhì)量信用評價指標(biāo)》、 GB/T 33718-2017 《企業(yè)合同信用指標(biāo)指南》；
b) 評價準(zhǔn)則還包括受評價方所適用的方針、程序、標(biāo)準(zhǔn)、法律法規(guī)、本規(guī)則要求或行業(yè)規(guī)范等。
6.3 評價過程
6.3.1 初次認證評價
6.3.1.1 初次認證評價分兩個階段實施：第一階段和第二階段。
評價組對在第一階段和第二階段評價中收集的所有信息和證據(jù)進行分析，以形成評價結(jié)論。
6.3.1.2 第一階段評價
第一階段評價的目的是了解受評價方的基本信息、履約能能力管理過程，識別任何引起關(guān)注的、在第二階段評價中可能影響履約能力評價的問題，以確定第二階段評價安排。
第一階段評價一般采用非現(xiàn)場的方式進行。當(dāng)非現(xiàn)場評價不能達到評價目的時，將實施現(xiàn)場評價。
若認證客戶第一階段評價符合要求，則可開展第二階段現(xiàn)場評價；否則ZRIC將告知申請認證組織進行整改，整改合格后可進行第二階段現(xiàn)場評價，整改不合格則此次認證活動終止。整改活動需在 15 天內(nèi)完成并得到確認。
如果發(fā)生任何將影響履約能力評價的重要變更，ZRIC可能將重復(fù)整個或部分第一階段評價。第一階段評價的結(jié)果可能導(dǎo)致推遲或取消第二階段。
6.3.1.3 第二階段評價
第二階段評價的目的是評價受評價方履約能力管理的成熟度，進行履約能力等級評價。
評價組現(xiàn)場評價受評價方管理體系的實施情況，包括符合性和有效性。第二階段評價至少包括以下方面：
a) 依據(jù)關(guān)鍵績效目標(biāo)和指標(biāo)，對申請認證組織履約能力評價的績效進行的監(jiān)視、測量、報告和評審；
b) 對申請認證組織履約能力的管理成熟度進行評審；
c) 按照GB/T 31863-2015 《企業(yè)質(zhì)量信用評價指標(biāo)》、 GB/T 33718-2017 《企業(yè)合同信用指標(biāo)指南》的相關(guān)要求，對申請認證組織履約能力成熟度進行評分；
d) 履約能力和績效中與遵守法律有關(guān)的方面；
e) 受評價方過程的運作控制。
評價組完成現(xiàn)場評價后，根據(jù)履約能力管理成熟度的評分結(jié)果，依據(jù) GB/T 31863 -2015 、GB/T 33718-2017和本規(guī)則要求推薦履約能力評價認證等級，等級由高到低的順序分為四個等級：AAAAA、AAAA、AAA和AA。對于履約能力評價標(biāo)準(zhǔn)詳附錄B。
對經(jīng)評價結(jié)果不滿足GB/T 31863-2015 、 GB/T 33718-2017 標(biāo)準(zhǔn)和本規(guī)則規(guī)定分值的申請認證組織，評價組將給出不予推薦認證的結(jié)論。
6.3.1.4 審核報告
6.3.1.4.1 審核組應(yīng)對審核活動形成書面審核報告，由審核組組長簽字。審核報告應(yīng)準(zhǔn)確、簡明和清晰地描述審核活動的主要內(nèi)容，至少包括以下內(nèi)容：
（1）申請組織的名稱和地址。
（2）審核的申請組織活動范圍和場所。
（3）審核組組長、審核組成員及其個人注冊信息。
（4）審核活動的實施日期和地點。
（5）敘述從列明的程序及各項要求的審核工作情況，其中：各項審核要求應(yīng)逐項就審核證據(jù)、審核發(fā)現(xiàn)和審核結(jié)論進行詳細描述；對目標(biāo)實現(xiàn)情況的評價，應(yīng)同時敘述審核方法。
（6）識別出的不符合項。不符合項的表述，應(yīng)基于客觀證據(jù)和審核依據(jù)，用寫實的方法準(zhǔn)確、具體、清晰描述，易于被申請組織理解。不得用概念化的、不確定的、含糊的語言表述不符合項。
（7）審核組對是否通過認證的意見建議。
6.3.1.4.2 審核報告應(yīng)隨附必要的用于證明相關(guān)事實的證據(jù)或記錄，包括文字或照片攝像等音像資料。
6.3.1.4.3 中認國際（ZRIC）應(yīng)將審核報告提交申請組織，并保留簽收或提交的證據(jù)。
6.3.1.4.4 對終止審核的項目，審核組應(yīng)將已開展的工作情況形成報告，認證機構(gòu)應(yīng)將此報告及終止審核的原因提交給申請組織，并保留簽收或提交的證據(jù)。
6.3.1.5 不符合項的糾正和糾正措施及其結(jié)果的驗證
6.3.1.5.1 對審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項，中認國際（ZRIC）應(yīng)要求申請組織分析原因，并要求申請組織在規(guī)定期限內(nèi)采取措施進行糾正。
6.3.1.5.2 中認國際（ZRIC）應(yīng)對申請組織所采取的糾正和糾正措施及其結(jié)果的有效性進行驗證。
6.3.1.6 認證決定
6.3.1.6.1 中認國際（ZRIC）應(yīng)該在對審核報告、不符合項的糾正和糾正措施及其結(jié)果以及其他信息進行綜合評價基礎(chǔ)上，作出認證決定。
6.3.1.6.2 認證決定人員為中認國際（ZRIC）管理控制下的人員，并不得為審核組成員。
6.3.1.6.3 認證機構(gòu)在作出認證決定前應(yīng)確認如下情形：
（1）審核報告符合本規(guī)則第 4.4 條要求，能夠滿足作出認證決定所需要的信息。
（2）反映以下問題的不符合項，中認國際（ZRIC）已評審、接受并驗證了糾正和糾正措施及其結(jié)果的有效性。
① 未能滿足履約能力評價體系標(biāo)準(zhǔn)的要求。
② 制定的目標(biāo)不可測量、或測量方法不明確。
③ 對實現(xiàn)目標(biāo)具有重要影響的關(guān)鍵點的監(jiān)視和測量未有效運行，或者對這些關(guān)鍵點的報告或評審記錄不完整或無效。
④ 在持續(xù)履行履約能力評價體系的有效性方面存在缺陷。
（3）中認國際（ZRIC）對其他不符合項已評審，并接受了申請組織計劃采取的糾正措施。
6.3.1.6.4 在滿足要求的基礎(chǔ)上，中認國際（ZRIC）有充分的客觀證據(jù)證明申請組織滿足下列要求的，評定該申請組織符合認證要求，向其頒發(fā)認證證書。
（1）申請組織的履約能力評價體系符合標(biāo)準(zhǔn)要求。
（2）認證范圍覆蓋的履約能力評價體系范圍符合相關(guān)法律法規(guī)要求。
（3）申請組織按照認證合同規(guī)定履行了相關(guān)義務(wù)。
6.3.1.6.5 申請組織不能滿足上述要求的，評定該申請組織不符合認證要求，以書面形式告知申請組織并說明其未通過認證的原因。
6.3.1.6.6 中認國際（ZRIC）在頒發(fā)認證證書后，應(yīng)當(dāng)在 30 個工作日內(nèi)按照規(guī)定的要求將相關(guān)信息報送國家認監(jiān)委。國家認監(jiān)委在其網(wǎng)站（www.cnca.gov.cn）開設(shè)專欄向社會公開各認證機構(gòu)上報的認證證書等信息。
6.3.1.6.7 中認國際（ZRIC）不得將申請組織是否獲得認證與參與認證審核的審核員及其他人員的薪酬掛鉤。
6.3.2 監(jiān)督活動
6.3.2.1 監(jiān)督活動的方式
ZRIC采用現(xiàn)場監(jiān)督評價和日常監(jiān)督（如關(guān)注國家有關(guān)部門發(fā)布的質(zhì)量信息公報、關(guān)注獲證客戶相關(guān)方的信息、獲證客戶有關(guān)信息的日常跟蹤、審查獲證客戶及其運作的說明、要求獲證客戶提供文件和記錄等）相結(jié)合的方式。
6.3.2.2 獲證后監(jiān)督評價的內(nèi)容
a) 初次認證評價的內(nèi)容；
b) 任何變更（如資源、過程、組織結(jié)構(gòu)、已識別的關(guān)鍵控制點等）；
c) 管理體系實施的有效性和成熟度；；
d) 認證范圍相關(guān)的產(chǎn)品/服務(wù)/活動現(xiàn)場情況；
e) 為持續(xù)改進而策劃的活動的進展，包括針對上次評價組提出改進建議所采取的改進措施和效果；
f) 證書和標(biāo)志的使用和（或）任何其他對認證資格的引用。
獲證客戶應(yīng)保存全部投訴記錄，需要時提供認證機構(gòu)。
ZRIC 根據(jù)以上信息對獲證客戶履約能力管理進行再評價，確認其是否持續(xù)滿足認
證要求。
6.3.2.3 監(jiān)督評價的頻次
在證書有效期內(nèi)，獲證客戶須接受監(jiān)督評價，監(jiān)督評價應(yīng)至少每個日歷年（應(yīng)進行再認證的年份除外）進行一次。初次認證/再認證后的第一次監(jiān)督評價應(yīng)在認證決定日期起 12 個月內(nèi)進行；此后，監(jiān)督評價應(yīng)至少每個日歷年（應(yīng)進行再認證的年份除外）進行一次，且兩次監(jiān)督評價的時間間隔不得超過 15 個月。
獲證客戶因未在規(guī)定的時間內(nèi)實施監(jiān)督評價而暫停認證證書的，監(jiān)督評價恢復(fù)后，下次評價時間應(yīng)按原計劃時間計算。
若發(fā)生下述情況則需增加監(jiān)督頻次，或安排提前較短時間通知的評價：
a) 獲證組織出現(xiàn)嚴(yán)重的事故、媒體曝光或顧客投訴并造成較大影響，經(jīng)查實為獲證組織責(zé)任的；
b) 獲證組織發(fā)生重大變更時，包括法人、組織機構(gòu)、相關(guān)職能及資源等；
c) 認證依據(jù)發(fā)生變化時；
d) 監(jiān)管部門根據(jù)監(jiān)督檢查結(jié)果，提出對獲證組織認證證書撤銷、暫停、降級建議時；
e) 發(fā)生其他特殊情況時。
6.3.2.4 監(jiān)督結(jié)論
根據(jù)監(jiān)督的評價結(jié)果：
a）總分滿足所獲認證等級要求時，推薦保持認證；
b）總分高于獲證等級時，升為對應(yīng)等級并換發(fā)認證證書；
c）總分低于獲證等級時，降為對應(yīng)等級或撤銷認證證書。
6.3.3 再認證
獲證客戶至少應(yīng)在認證證書到期前 3 個月向ZRIC 提出再認證申請。再認證評價的目的是驗證作為一個整體的組織履約能力管理全面的持續(xù)符合性和有效性，以及認證范圍的持續(xù)相關(guān)性和適宜性。再認證評價的程序和要求參照 5.2.1 條實施。
在對獲證客戶的日常監(jiān)督中，發(fā)現(xiàn)獲證客戶的出現(xiàn)嚴(yán)重影響管理體系運作的重大變更時，或?qū)Λ@證客戶的投訴分析和其他信息表明獲證客戶不再滿足認證要求時，將安排特殊評價或與獲證客戶商定提前安排再認證評價。
再認證時通?？刹贿M行一階段評價，但當(dāng)獲證客戶的管理體系和獲證客戶的內(nèi)外部運作環(huán)境有重大變化時，再認證評價活動可能需要有第一階段評價。
再認證評價時，認證客戶應(yīng)在當(dāng)前認證證書到期前接受ZRIC評價。
根據(jù)再認證的評價結(jié)果：
a）總分滿足所獲認證等級要求時，換發(fā)認證證書；
b）總分高于獲證級別時，升為對應(yīng)等級級并換發(fā)認證證書；
c）總分低于獲證級別時，降為對應(yīng)等級或撤銷認證證書。
6.3.4 特殊評價
6.3.4.1 擴大認證范圍評價
針對已獲證的客戶，ZRIC對擴大認證范圍的申請進行評審，確定能否予以擴大的決定所需的評價活動，這一工作可與監(jiān)督評價同時進行。
6.3.4.2 提前較短時間通知的評價
為調(diào)查投訴、對變更做出回應(yīng)或?qū)Ρ粫和５墨@證客戶進行追蹤，需要在提前較短時
間通知獲證客戶后對其進行的評價。
獲證客戶的產(chǎn)品和服務(wù)被國家行政主管部門在監(jiān)督抽查中被查出不合格時，ZRIC將
對獲證客戶實施特殊評價。如獲證客戶不接受特殊評價，認證證書將被暫停。
6.4 現(xiàn)場評價活動實施
評價組在現(xiàn)場評價前與受評價方溝通，確認評價安排，說明首末次會議議程。
評價組按照評價計劃中日程安排實施評價，通過查閱受評價方的文件和記錄、與過程和活動的崗位人員面談、座談、觀察產(chǎn)品、服務(wù)形成過程和活動等適當(dāng)方法，抽樣收集并驗證有關(guān)的信息，形成評價發(fā)現(xiàn)，按附錄C《履約能力評價評分要求》進行評價。
在評價過程中，評價組及時與受評價方溝通，通報評價進程，確認評價證據(jù)，解決分歧。當(dāng)評價發(fā)現(xiàn)表明不能達到評價目的時，應(yīng)說明理由，商定后續(xù)措施。如果需要改變評價目的和范圍或終止評價時，應(yīng)經(jīng)評價派出機構(gòu)評審和批準(zhǔn)后實施。
評價組長在現(xiàn)場評價結(jié)束前，與受評價方溝通現(xiàn)場評價的信息，通報履約能力評價認證評價結(jié)果。
評價組編制評價報告并提交受評價方。
評價報告屬ZRIC 所有，如果在評價后續(xù)活動中（含ZRIC 進行認證決定期間）有所更改，ZRIC將重新向受評價方提供評價報告，請受評價方妥善保管評價報告。
7 認證的批準(zhǔn)、拒絕、保持、擴大、縮小、暫停、恢復(fù)和撤銷的條件和程序
7.1 批準(zhǔn)認證范圍的條件和程序
7.1.1 批準(zhǔn)認證注冊的條件
a) 認證客戶的申請材料真實、準(zhǔn)確、有效；
b) 認證客戶建立和實施的相關(guān)管理體系符合認證標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范性文件要求，評價組提出推薦認證的結(jié)論意見；
c) 認證客戶申請認證范圍在法律地位文件和資質(zhì)規(guī)定的范圍內(nèi)；
d) 國家或地方或行業(yè)有要求時，認證客戶申請認證范圍內(nèi)的組織單元、產(chǎn)品、服務(wù)及其過程和活動已滿足適用的法律法規(guī)的要求；
e) 評價證據(jù)表明管理評審和內(nèi)部評價的安排已實施、有效且得到保持，并已進行了一次覆蓋管理體系所有要求的完整內(nèi)部評價；
f) 評價中發(fā)現(xiàn)的不合格在規(guī)定期限內(nèi)已經(jīng)采取糾正/糾正措施，經(jīng)ZRIC驗證有效。
g) 至少近一年來，認證客戶申請認證范圍內(nèi)未發(fā)生重大質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全事故或國家檢查不合格；
h) 認證客戶已與ZRIC簽署認證合同，承諾始終遵守認證的有關(guān)規(guī)定，并按照認證合同規(guī)定繳納認證費用。
7.1.2 批準(zhǔn)認證資格的程序
a) ZRIC 向認證客戶提供認證有關(guān)信息的公開文件，使其知悉并理解；
b) 認證客戶向ZRIC 正式提交認證申請書和相關(guān)附件；
c) ZRIC 根據(jù)客戶申請信息進行申請評審，并已確認受理認證申請；
d) 滿足 6.1.1 批準(zhǔn)認證資格的條件，經(jīng)ZRIC審定，認為認證客戶在認證范圍內(nèi)已滿足批準(zhǔn)認證資格的條件，同意批準(zhǔn)認證；
e) ZRIC 向認證客戶頒發(fā)認證證書，要求獲證方按規(guī)定使用認證標(biāo)志。
7.2 拒絕認證注冊的條件和程序
7.2.1 拒絕認證資格的條件
a) 認證客戶信息未通過ZRIC 的申請評審，評審為不予受理認證申請；
b) ZRIC 評價組現(xiàn)場評價結(jié)論為“不推薦認證注冊 ”；
c) 認證客戶的管理體系有重大缺陷，不符合認證標(biāo)準(zhǔn)的要求，或認證客戶存在重大質(zhì)量、安全、環(huán)境問題及與認證范圍內(nèi)相關(guān)嚴(yán)重違法違規(guī)行為，經(jīng)ZRIC的審定結(jié)論為不予認證注冊；
d) 除以上情況外，ZRIC 的審定結(jié)論為不予認證注冊。
7.2.2 拒絕認證注冊的程序
a) 符合 6.2.1 條件之一，經(jīng)ZRIC評審為不予受理認證或認證客戶的管理體系不滿足
批準(zhǔn)認證資格條件；
b) ZRIC 向認證客戶發(fā)出《不予認證注冊通知》。
7.3 保持認證資格的條件和程序
7.3.1 保持認證資格的條件
a) 獲證客戶的法律地位、行政許可文件持續(xù)符合國家的最新要求，并且認證范圍在法律地位文件和行政許可文件規(guī)定的范圍內(nèi)；
b) 獲證客戶持續(xù)遵守認證有關(guān)的規(guī)定，包括變更的規(guī)定；
c) 獲證客戶在認證范圍內(nèi)的組織單元、產(chǎn)品、服務(wù)及其過程和活動持續(xù)滿足適用的最新法律法規(guī)的要求，如發(fā)生不滿足時及時采取有效的措施；
d) 獲證客戶于獲證期內(nèi)，認證范圍內(nèi)涉及的產(chǎn)品/服務(wù)/活動未發(fā)生重大事故和國家檢查不合格；
e) 獲證客戶在獲證期間未發(fā)生誤用認證證書和認證標(biāo)志，如有發(fā)生能及時有效地采取糾正和糾正措施，并將誤用產(chǎn)生的影響降至最少程度；
f) 獲證客戶對顧客或相關(guān)方的重大投訴和關(guān)切能及時有效地處理；
g) 獲證客戶能按照ZRIC要求及時通報管理體系和重要過程變更等信息；
h) 按時接受監(jiān)督評價,經(jīng)現(xiàn)場評價獲證客戶的管理體系持續(xù)符合認證標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范性文件要求，評價組結(jié)論為“保持認證 ”；
i) 獲證客戶履行與ZRIC簽署認證合同中規(guī)定的責(zé)任和義務(wù)，并按照認證合同規(guī)定繳納認證費用。
7.3.2 保持認證資格的程序
a) 滿足 6.3.1 保持認證資格的條件，監(jiān)督評價后，經(jīng)ZRIC派出的評價組長確認和ZRIC審查后認為獲證客戶在認證范圍內(nèi)能持續(xù)滿足保持認證資格的條件，同
意保持認證資格，由ZRIC 簽發(fā)確認證書并向獲證客戶發(fā)放；
b) 在認證證書有效期內(nèi)如有認證要求變更，獲證客戶接受變更的認證要求，并經(jīng)
ZRIC驗證在認證范圍內(nèi)管理體系滿足變更的要求，可保持認證資格。
7.4 擴大認證范圍的條件和程序
7.4.1 擴大認證范圍的分類
a) 獲證客戶名稱增加、固定分場所增加、區(qū)域或生產(chǎn)單元擴大；
b) 履約能力評價、產(chǎn)品或服務(wù)類別增加；
c) 產(chǎn)品形成主要過程增加，如產(chǎn)品設(shè)計、產(chǎn)品安裝。
7.4.2 擴大認證范圍的條件
a) 獲證客戶保持認證資格有效。
b) 獲證客戶申請擴大的認證范圍在法律地位文件范圍內(nèi)。國家、地方或行業(yè)有要求時，獲證客戶擬擴大的認證范圍具有有效的行政許可文件；
c) 國家或地方或行業(yè)有要求時，獲證客戶在申請擴大認證范圍內(nèi)的組織單元、產(chǎn)品、服務(wù)及其過程和活動，已滿足適用的法律法規(guī)的要求；
d) 獲證客戶的管理體系覆蓋申請擴大的認證范圍，并符合認證標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范性文件要求；
e) 獲證客戶按照認證規(guī)定繳納補充認證費用。
7.4.3 擴大認證范圍的程序
a) ZRIC 向獲證客戶提供與擴大認證范圍有關(guān)信息的公開文件，獲證客戶知悉并理解；
b) 獲證客戶向ZRIC正式提交擴大認證范圍的申請和相關(guān)附件；
c) 需要時，獲證客戶與ZRIC補充簽署或修訂認證合同，并按照規(guī)定補充繳納認證費用；
d) 滿足 6.4.1 擴大認證范圍的條件，經(jīng)ZRIC評價、審定，認為獲證客戶在申請擴大認證范圍內(nèi)已滿足批準(zhǔn)認證資格的條件，同意批準(zhǔn)擴大認證范圍，認證證書的注冊號和有效期保持不變；
e) ZRIC 向獲證客戶送交新認證證書，同時收回原證書。
7.5 縮小認證范圍的條件和程序
7.5.1 縮小認證范圍的分類
a) 獲證客戶固定分場所、區(qū)域或生產(chǎn)單元縮小；
b) 履約能力評價類別減少；
c) 產(chǎn)品類別減少；
d) 產(chǎn)品形成主要過程減少，如產(chǎn)品設(shè)計、產(chǎn)品安裝；
e) 多個組織認證減少組織數(shù)量。
7.5.2 縮小認證范圍的條件
a) 獲證客戶認證范圍內(nèi)部分產(chǎn)品/服務(wù)、區(qū)域等不再符合認證標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范性文
件和其他要求；
b) 獲證客戶不愿再繼續(xù)保持認證范圍內(nèi)的部分產(chǎn)品、服務(wù)、區(qū)域等認證資格；
c) 獲證客戶縮小認證范圍應(yīng)不包括為縮小認證風(fēng)險的情況。
7.5.3 縮小認證范圍的程序
a) 獲證客戶向ZRIC正式提交縮小認證范圍的申請，或ZRIC提出縮小獲證客戶認證范圍的建議，并提供理由和證據(jù)。ZRIC 的審定意見和日常監(jiān)督結(jié)果也可作為認證范圍縮小的信息來源和理由，經(jīng)認證雙方溝通后達成一致意見；
b) 需要時，獲證客戶應(yīng)與ZRIC修訂認證合同；
c) 經(jīng)ZRIC 審定，認為獲證客戶在申請縮小認證范圍不會對仍保持的認證范圍產(chǎn)生影響，同意批準(zhǔn)縮小認證范圍，收回原認證證書，換發(fā)認證證書或附件，認證證書的注冊號和有效期保持不變。
7.6 變更認證信息的條件和程序
7.6.1 變更認證信息的條件和分類
7.6.1.1 變更認證信息的條件
在認證證書有效內(nèi)，獲證客戶因信息發(fā)生變更，導(dǎo)致與認證證書信息不一致時，應(yīng)
予以更新。
7.6.1.2 變更認證信息的分類：
a) 獲證客戶名稱、住所變更；
b) 認證地址變更；
c) 地名、郵編變更；
d) 企業(yè)人數(shù)變更，證書編號變更；
e) 證書范圍中的產(chǎn)品、服務(wù)、活動的變更。
7.6.2 變更認證信息的程序
7.6.2.1 認證信息的變更需提交的資料
7.6.2.1.1 獲證客戶名稱、住所變更應(yīng)提交的資料
a) 獲證客戶的書面變更申請；
b) 獲證客戶是企業(yè)的，提供工商行政主管部門的變更核準(zhǔn)證明及新營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；其他性質(zhì)的獲證客戶提供允許其設(shè)立的政府行政主管部門的相關(guān)文件；
c) 對于因改制、企業(yè)重組引起的名稱變更，獲證客戶不能獲得名稱變更核準(zhǔn)證明時，應(yīng)提交組織以原名稱和現(xiàn)名稱名義的更名申請、政府有關(guān)部門的批文和原名稱注銷證明；并需因管理體系發(fā)生重大變更接受ZRIC的一次監(jiān)督評價和審定；
d) 有行政許可、資質(zhì)等要求的獲證客戶，還應(yīng)提供按新名稱變更后的有關(guān)文件。
7.6.2.1.2 認證地址變更需要提交的資料
a) 獲證客戶的書面變更申請；
b) 有行政許可、資質(zhì)等要求的獲證客戶，還應(yīng)提供按新地址變更后的法規(guī)要求的有關(guān)文件（必要時，包括環(huán)評、環(huán)保驗收，安評、安全驗收等證據(jù)材料）。
7.6.2.1.3 地名、郵編變更需要提交的資料
a) 獲證客戶的書面變更申請；
b) 當(dāng)?shù)卣南嚓P(guān)證明；
c) 對有行政許可、資質(zhì)等要求的獲證客戶，還應(yīng)提供按新地址變更后的有關(guān)文件。
7.6.2.1.4 企業(yè)增加人數(shù)，證書編號變更需要提交的資料
獲證客戶提出企業(yè)增加人數(shù)時，需提交變更企業(yè)人數(shù)和證書編號的書面申請。
7.6.2.1.5 證書范圍中的產(chǎn)品、服務(wù)、活動的變更需要提交的資料
a) 獲證客戶的書面變更申請；
b) 對有行政許可、資質(zhì)等要求的認證范圍，還應(yīng)提供相應(yīng)文件復(fù)印件。
7.6.2.2 認證信息變更的辦理流程
a) 獲證客戶根據(jù) 6.6.1 要求向ZRIC正式提交滿足 6.6.2.1 要求的申請和相關(guān)文件資料；
b) 需要時，獲證客戶應(yīng)接受ZRIC的評價；
c) 經(jīng)ZRIC 審定，認為獲證客戶滿足認證信息變更的條件，同意批準(zhǔn)認證信息變更；
d) ZRIC 收回原認證證書，換發(fā)認證證書或附件，認證證書的有效期保持不變。
7.7 暫停認證資格的條件和程序
7.7.1 暫停認證資格的條件
符合下列條件之一的獲證客戶，ZRIC將暫停其認證證書：
--獲證客戶管理及服務(wù)體系持續(xù)或嚴(yán)重不滿足認證要求，包括對體系運行的有效性要
求。
a) 獲證客戶的管理體系發(fā)生重大變更，不能持續(xù)符合認證標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范性文件要求；
b) 獲證客戶監(jiān)督評價期間發(fā)生嚴(yán)重影響體系運行的情況；
c) 獲證客戶在認證范圍內(nèi)的組織單元、產(chǎn)品、服務(wù)及其過程和活動不能滿足適用的
最新法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的要求，并未采取措施或措施無效；
d) 獲證客戶未按照認證要求的變更做出相應(yīng)調(diào)整，或調(diào)整不滿足變更要求。
--獲證客戶不承擔(dān)、履行認證合同約定的責(zé)任和義務(wù)。
a) 獲證客戶未能在規(guī)定的期限內(nèi)接受監(jiān)督或再認證評價；
b) 獲證客戶未履行與ZRIC簽署認證合同中規(guī)定的責(zé)任和義務(wù)，并對保持認證資格產(chǎn)生重大影響；
c) 獲證客戶未按照認證合同規(guī)定繳納認證費用；
d) 獲證客戶在獲證期間發(fā)生誤用認證證書和認證標(biāo)志，并未能及時有效地采取糾正和糾正措施，以將產(chǎn)生的影響降至最少程度。
--獲證客戶在證書有效期間受到相關(guān)執(zhí)法監(jiān)管部門處罰。
a) 獲證客戶未按要求對信息進行通報。
--獲證客戶被地方認證監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)體系運行存在問題。
a) 獲證客戶于獲證期間在認證范圍內(nèi)發(fā)生國家抽檢不合格，并未查明原因和采取補救措施。
--獲證客戶持有的行政許可證明、資質(zhì)證書、強制性認證證書等過期失效，重新
提交的申請已被受理但尚未換證。
a) 獲證客戶的法律地位、資質(zhì)不再符合國家的最新要求；
b) 獲證客戶的認證范圍已不在現(xiàn)行有效的法律地位文件和資質(zhì)規(guī)定的范圍內(nèi)，但仍有可能在短期內(nèi)符合規(guī)定要求。
--獲證客戶主動請求暫停。
--獲證客戶發(fā)生了與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全等有關(guān)的重大事故，反映出獲證客戶的體系建立及運行存在重大缺陷。
a) 獲證客戶于獲證期間在認證范圍內(nèi)發(fā)生重大事故被媒體曝光、或未查明原因和采取補救措施；
--其他原因需要暫停證書。
7.7.2 暫停認證資格的程序
a) ZRIC 提出對獲證客戶暫停全部或部分認證范圍內(nèi)認證資格的建議，并提供理由
和證據(jù),或由獲證客戶向ZRIC提出暫停認證資格的申請；
b) 必要時，ZRIC與獲證客戶溝通，核實證據(jù)；
c) 經(jīng)ZRIC 審定，認為獲證客戶在認證范圍內(nèi)全部或部分不再持續(xù)滿足認證要求，但仍然有可能在短期內(nèi)采取糾正措施的，同意批準(zhǔn)暫停全部或部分認證范圍的認證資格，并確定暫停期限，向獲證客戶頒發(fā)《認證證書暫停使用通知書》并公告；
d) 獲證客戶按照《認證證書和認證標(biāo)志、認可標(biāo)識使用規(guī)定》停止使用認證證書和
認證標(biāo)志, 在暫停期間，客戶的管理體系認證暫時無效。
7.8 恢復(fù)認證資格的條件和程序
7.8.1 恢復(fù)認證資格的條件
獲證客戶已針對暫停認證資格的原因采取了有效的糾正措施，產(chǎn)生原因已經(jīng)消除，認證資格的恢復(fù)符合相關(guān)的認證要求，同時已證實在暫停期內(nèi)沒有使用、引用認證資格（如廣告宣傳）和使用認證標(biāo)志。
7.8.2 恢復(fù)認證資格的程序
a) 在確定的認證資格暫停限期結(jié)束前，根據(jù)暫停原因，獲證客戶在規(guī)定期限內(nèi)向ZRIC
提出恢復(fù)認證資格的《認證證書恢復(fù)使用申請書》；
b) 需要時，獲證客戶應(yīng)提交相關(guān)糾正措施和有效性驗證材料；
c) 經(jīng)ZRIC 審定，確認獲證客戶在暫停認證資格的認證范圍內(nèi)已恢復(fù)符合相關(guān)的認證要求，作出同意恢復(fù)認證資格的結(jié)論，頒發(fā)《認證證書恢復(fù)使用通知書》并公告。
7.9 撤銷認證資格的條件和程序
7.9.1 撤銷認證資格的條件
符合下列條件之一的獲證客戶，ZRIC將撤銷其認證證書：
--獲證客戶評價未通過。
--獲證客戶被注銷或撤銷法律地位證明文件。
a) 獲證客戶的法律地位、資質(zhì)不再符合國家的最新要求；
--獲證客戶拒絕配合認證監(jiān)管部門實施的監(jiān)督檢查，或者對有關(guān)事項的詢問和調(diào)
查提供了虛假材料或信息。
a）被國家行政主管部門列入信用嚴(yán)重失信企業(yè)名單。
--獲證客戶出現(xiàn)重大的產(chǎn)品或服務(wù)質(zhì)量重大事故、環(huán)境污染事故、職業(yè)健康安全
事故等，經(jīng)執(zhí)法監(jiān)管部門確認是獲證客戶違規(guī)造成。
a) 獲證客戶于獲證期間在認證范圍內(nèi)發(fā)生國家抽檢不合格，并造成嚴(yán)重影響。
b) 拒絕接受國家行政主管部門監(jiān)督抽查的。
--獲證客戶在證書有效期間有其他嚴(yán)重違反法律法規(guī)行為，受到相關(guān)執(zhí)法監(jiān)管部門處罰。
--獲證客戶暫停認證證書的期限已滿但導(dǎo)致暫停的問題未得到解決或糾正（包括 持有的行政許可證明、資質(zhì)證書、強制性認證證書等已經(jīng)過期失效但申請未獲批準(zhǔn)）。
--獲證客戶沒有運行管理體系或者已不具備運行條件。
a) 獲證客戶在認證范圍內(nèi)的管理體系發(fā)生重大變更，未向ZRIC通報，并在短期內(nèi)無法滿足認證要求；
b) 獲證客戶體制變更后原管理體系已不再適宜；
c) 獲證客戶不再擁有體系覆蓋內(nèi)的產(chǎn)品履約能力；
d) 獲證客戶在認證范圍內(nèi)的組織單元、產(chǎn)品、服務(wù)及其過程和活動嚴(yán)重不能滿足適用的最新法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的要求，并在短期內(nèi)無法采取措施或采取措施無效的；
e) 獲證客戶停業(yè)或關(guān)閉的。
--獲證客戶不按相關(guān)規(guī)定正確引用和宣傳獲得的認證信息，造成嚴(yán)重影響或后果,或者認證機構(gòu)已要求其糾正但超過 2 個月仍未糾正。
a) 獲證客戶在獲證期間發(fā)生大量誤用認證證書和認證標(biāo)志，并未能及時有效地采取糾正和糾正措施，誤導(dǎo)消費者，影響面大；
b) 獲證客戶轉(zhuǎn)讓認證證書和認證標(biāo)志；
--獲證客戶發(fā)生了與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全等有關(guān)的重大事故，反映出獲證客戶的體系建立及運行存在重大缺陷。
a) 獲證客戶產(chǎn)品質(zhì)量出現(xiàn)嚴(yán)重質(zhì)量問題，在短期內(nèi)無法恢復(fù)符合性。
--獲證客戶因換發(fā)新證而撤銷舊證書。
--獲證客戶不承擔(dān)、履行認證合同約定的責(zé)任和義務(wù)。
a) 獲證客戶單方面宣布不履行與ZRIC簽署認證合同中規(guī)定的責(zé)任和義務(wù)的；
b) 獲證客戶長期拖繳認證費用，并催繳無效的；
c) 經(jīng)核實獲證客戶提供虛假信息，且影響了評價、認證決定的有效性的；
d) 獲證客戶更換認證機構(gòu)的（未書面告知ZRIC的）；
e) 獲證客戶對顧客或相關(guān)方的重大投訴不做處理的。
--獲證客戶主動放棄認證。
--其他原因需要撤銷證書。
7.9.2 撤銷認證資格的程序
經(jīng)ZRIC核實與審定，確認獲證客戶在認證范圍內(nèi)的管理體系不再滿足認證要求，作出撤銷認證資格的結(jié)論，發(fā)放《認證證書撤銷通知書》并公告，收回認證證書，認證客戶不得再使用認證標(biāo)志。
8 認證證書和認證標(biāo)志
8.1 認證證書
初次認證證書有效期為 3 年。
通常情況下，獲證客戶應(yīng)在當(dāng)前認證證書截止期前至少 3 個月接受再認證評價或已做好接受再認證評價的準(zhǔn)備。否則，因獲證客戶接受再認證評價時間過晚或因不符合的關(guān)閉導(dǎo)致ZRIC的認證決定無法在原認證證書到期前作出時，再認證證書有效期將不足3 年。
8.2 認證證書和認證標(biāo)志的使用
獲證客戶應(yīng)建立認證證書和認證標(biāo)志的使用方案，獲證后按照《認證標(biāo)志、認可標(biāo)識和認證狀態(tài)聲明管理規(guī)定》正確使用認證證書和認證標(biāo)志。
8.3 認證證書和認證標(biāo)志的誤用
獲證客戶誤用認證證書和認證標(biāo)志，可能導(dǎo)致認證資格的暫?；虺蜂N。誤用認證證書和標(biāo)志的類型及對誤用認證證書和標(biāo)志的處理見《認證標(biāo)志、認可標(biāo)識和認證狀態(tài)聲明管理規(guī)定》中規(guī)定。
獲證客戶一旦發(fā)現(xiàn)誤用認證證書或認證標(biāo)志，應(yīng)立即采取糾正措施，并報告ZRIC評價管理部門。
9 獲證客戶的信息通報
獲證客戶應(yīng)建立向ZRIC通報最新信息的程序，并及時通報其重大投訴、國家監(jiān)督檢查結(jié)果、重大事故及獲證客戶變更的各種信息等。變更信息包括（但不限于）以下：
a) 組織名稱，組織法人，隸屬關(guān)系；
b) 聯(lián)系人，聯(lián)系方式(包括：電話、傳真、手機)；
c) 組織地址(包括：注冊地址、認證地址、郵編)；
d) 體系覆蓋人數(shù)；
e) 認證范圍變化；
f) 組織機構(gòu)和職能分配；
g) 證書表述的組織認證場所/生產(chǎn)場；
h) 管理體系文件；
i) 產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)；
當(dāng)上述信息發(fā)生變更時，獲證客戶應(yīng)填寫《證書變更申請表》， 并及時反饋給ZRIC。
10 認證要求變更的條件和程序
10.1 認證要求變更的條件
a) 獲證客戶保持認證資格有效；
b) 認證要求變更應(yīng)在規(guī)定的時間前完成；
c) 申請認證要求變更的獲證客戶應(yīng)提交認證要求變更需求申請，并提交按新的認證要
求進行體系調(diào)整的證據(jù)；
d) 獲證客戶的管理體系已滿足新的認證要求,且已正常運行。
10.2 認證要求變更的程序
a) 在認證要求變更轉(zhuǎn)換期結(jié)束前，獲證客戶向ZRIC 提出認證要求變更申請；提出申請
日期宜在轉(zhuǎn)換期截止前至少 90 天；
b) ZRIC 通過對獲證客戶實施年度監(jiān)督評價或再認證評價，或應(yīng)獲證客戶要求安排的認
證要求變更的專項評價，評審調(diào)整后的管理體系對認證要求的符合性、適宜性和有效性；
c) 經(jīng)ZRIC 審定，認為獲證客戶已滿足批準(zhǔn)認證資格的條件，同意批準(zhǔn)認證范圍，換發(fā)
認證證書或附件，收回原證書，認證證書的注冊號和有效期保持不變。
11 保密
ZRIC 承諾為認證客戶保密（提前告知認證客戶的需公開信息除外）。對認證客戶的保密信息如需公開或向第三方提供時，將擬提供的信息提前通知認證客戶（法律限制除外）。
如有證據(jù)表明，ZRIC因認證接觸受評價方的商業(yè)、技術(shù)秘密，而泄露給第三者（法律規(guī)定除外），承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。
12 申訴/投訴、爭議及處理
對ZRIC 或評價人員違反國家認證法律、法規(guī)、認可機構(gòu)有關(guān)規(guī)定、缺乏公正性及對認證的評價結(jié)果等有異議時，可以向ZRIC 提出申訴、投訴。中認國際（ZRIC）應(yīng)接受獲證組織申訴并在 30 日內(nèi)將處理結(jié)果形成書面通知送交獲證組織。
書面通知應(yīng)當(dāng)告知獲證組織，若認為中認國際（ZRIC）未遵守評價相關(guān)法律法規(guī)或本規(guī)則并導(dǎo)致自身合法權(quán)益受到嚴(yán)重侵害的，可以直接向所在地評價監(jiān)管部門或國家認監(jiān)委投訴，也可以向相關(guān)認可機構(gòu)投訴。
13 費用
實施本方案的費用，按ZRIC 《管理體系認證收費管理規(guī)則》執(zhí)行。
14 公告
對獲得認證、暫停、恢復(fù)或撤銷的認證客戶，在ZRIC 網(wǎng)站上公布。
有效人數(shù)
評價時間
初次評價（天）
監(jiān)督評價時間（天）
再評價時間（天）
1-65
2
1
1.5
66～150
3
1
2
151～450
4
1.5
2.5
451～2000
5
2
3
2001~10700
6
2.5
4
>10700
7
3
5
符號
計分范圍
釋義
AAAAA
≥90
企業(yè)信用程度高、有優(yōu)良的信用記錄，資金實力雄厚，資產(chǎn)質(zhì)量優(yōu)良，經(jīng)濟效益明顯，不確定因素對其經(jīng)營與發(fā)展影響極小，履約能力強
AAAA
≥80<90
企業(yè)信用程度較高，資金實力較強，資產(chǎn)質(zhì)量較好，經(jīng)營管理狀況良好，經(jīng)濟效益穩(wěn)定，不確定因素對其經(jīng)營與發(fā)展影響小，有較強的履約能力
AAA
≥70<80
企業(yè)信用程度良好，資金實力、資產(chǎn)質(zhì)量、經(jīng)濟效益等指標(biāo)處于中上等水平，經(jīng)營總體處于良性循環(huán)狀態(tài)，可能存在不確定因素，但無大的風(fēng)險，履約能力尚可
AA
≥60<70
企業(yè)信用程度一般，資產(chǎn)和財務(wù)狀況一般，各項經(jīng)濟指標(biāo)處于中等水平，會受不確定因素影響，發(fā)展會有波動，有一定風(fēng)險
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評分比例 |
要 點 |
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0% ?20% |
■在該評分項要求中水平很差，或沒有描述結(jié)果,或結(jié)果很差； ■在該評分項要求中沒有或有極少顯示趨勢的數(shù)據(jù)，或顯示了總體不良的趨勢； ■在該評分項要求中沒有或有極少的相關(guān)數(shù)據(jù)信息，或?qū)Ρ刃孕畔?/span> |
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20%?40% |
■在該評分項要求中結(jié)果很少，或在少數(shù)方面有一些改進和（或）處于初期績效水平； ■在該評分項要求中有少量顯示趨勢的數(shù)據(jù)，或處于較低水平； ■在該評分項要求中有少量相關(guān)數(shù)據(jù)信息,或?qū)Ρ刃孕畔?/span> |
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40%?60% |
■在該評分項要求的多數(shù)方面有改進和（或）良好水平； ■在該評分項要求的多數(shù)方面處于取得良好趨勢的初期階段，或處于一般水平； ■在該評分項要求中能夠獲得相關(guān)數(shù)據(jù),或?qū)Ρ刃孕畔?/span> |
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60%?80% |
■在該評分項要求的大多數(shù)方面有改進趨勢和（或）良好水平； ■與該評分項要求中一些趨勢和（或）當(dāng)前顯示了良好到優(yōu)秀的水平； ■在該評分項要求中獲得大量相關(guān)數(shù)據(jù),或?qū)Ρ刃孕畔?/span> |
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80% ?100% |
■在該評分項要求重要的大多數(shù)方面，當(dāng)前結(jié)果/水平/績效達到優(yōu)良水平； ■與該評分項要求中大多數(shù)的趨勢顯示了領(lǐng)先和優(yōu)秀的水平； ■在該評分項要求中能夠獲得充分相關(guān)數(shù)據(jù)，或?qū)Ρ刃孕畔?/span> |
附件：履約能力評價認證證書樣版